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新增反洗钱处罚数据
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新增反洗钱处罚数据
机构名称
性质
行业
机构处罚金额
个人处罚金额
总处罚金额
处罚人数
处罚地区
处罚原因
处罚文号
作出处罚机构
作出处罚日期
发布日期
来源链接
备注
中国民生银行股份有限公司，罚款2360万元，王海峰（时任民生银行运营管理部总经理助理、副总经理），对民生银行以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易。罚款7万元。段兰芳（时任民生银行运营管理部总经理助理），对民生银行以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易。罚款4.5万元。张春方（时任民生银行内控合规部总经理），对民生银行以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。罚款3.5万元。陈珺（时任民生银行法律合规部总经理），对民生银行以下违法违规行为负有责任：未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告。罚款1万元。马丽（时任民生银行法律合规部副总经理、内控合规部副总经理），对民生银行以下违法违规行为负有责任：与身份不明的客户进行交易。罚款1万元。张国勇（时任民生银行信息科技部副总经理、信息科技部信息管理部总经理），对民生银行以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录。罚款6万元。吴加明（时任民生银行信息科技部信息管理部副总经理），对民生银行以下违法违规行为负有责任：未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告。罚款3.5万元。陈大鹏（时任民生银行信用卡中心事业部总裁），对民生银行以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告。罚款2万元。陈敏华（时任民生银行小微金融事业部副总经理），对民生银行以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告。罚款5万元。杨越（时任民生银行金融市场部总经理），对民生银行以下违法违规行为负有责任：未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告。罚款2.5万元。陈焕德（时任民生银行公司业务部总经理），对民生银行以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。罚款1万元。贾凤军（时任民生银行直销银行事业部副总经理），对民生银行以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告；3.与身份不明的客户进行交易。罚款8万元