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新增反洗钱处罚数据
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新增反洗钱处罚数据
机构名称
性质
行业
机构处罚金额
个人处罚金额
总处罚金额
处罚人数
处罚地区
处罚原因
处罚文号
作出处罚机构
作出处罚日期
发布日期
来源链接
备注
黄章任（时任光大银行法律合规部副总经理）对光大银行以下违法违规行为负有责任：未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告。罚款3.5万元。于宝一（时任光大银行法律合规部反洗钱处处长）对光大银行以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务r。罚款2.5万元。柴如军（时任光大银行信用卡中心副总经理）对光大银行以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。罚款3.5万元。黄丹（时任光大银行信用卡中心副总经理），对光大银行以下违法违规行为负有责任：未按规定保存客户身份资料和交易记录。罚款3.5万元。王山（时任光大银行信用卡中心审批部总经理），对光大银行以下违法违规行为负有责任：未按规定报送可疑交易报告。罚款2.5万元。杨梅（时任光大银行运营管理部结算管理处处长），对光大银行以下违法违规行为负有责任：未按规定保存客户身份资料和交易记录。 罚款3.5万元。王小蓉（时任光大银行运营管理部副总经理）对光大银行以下违法违规行为负有责任：与身份不明的客户进行交易。罚款3.5万元。张佳宁（时任光大银行零售业务部内控运营处处长、总经理助理），对光大银行以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。罚款1万元