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新增反洗钱处罚数据
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新增反洗钱处罚数据
机构名称
性质
行业
机构处罚金额
个人处罚金额
总处罚金额
处罚人数
处罚地区
处罚原因
处罚文号
作出处罚机构
作出处罚日期
发布日期
来源链接
备注
孟庆林（时任华泰证券经纪及财富管理部总经理）对华泰证券以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易。罚款4.5万元。戴斐斐（时任华泰证券运营中心总经理）对华泰证券以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易。罚款4.5万元。陈栋（时任华泰证券信息技术部联席负责人）对华泰证券未按规定报送可疑交易报告的违法违规行为负有责任。罚款3.5万元。赵茂富（时任华泰证券合规法律部副总经理）对华泰证券以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告；3.与身份不明的客户进行交易。罚款4.5万元。