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新增反洗钱处罚数据
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新增反洗钱处罚数据
机构名称
性质
行业
机构处罚金额
个人处罚金额
总处罚金额
处罚人数
处罚地区
处罚原因
处罚文号
作出处罚机构
作出处罚日期
发布日期
来源链接
备注
章波(时任盛京银行北京分行反洗钱主管行长)和宋子华(时任盛京银行北京分行反洗钱主管行长):对盛京银行股份有限公司北京分行的下列违法违规行为负有责任: (1)未按照规定履行客户身份识别义务 (2)未按照规定开展客户身份资料及交易记录保存工作 张晓蒙(时任盛京银行北京分行营业部综合员):对盛京银行股份有限公司北京分行未经授权查询企业信用报告(含信贷信息)的违法违规行为负有责任