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新增反洗钱处罚数据
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新增反洗钱处罚数据
机构名称
性质
行业
机构处罚金额
个人处罚金额
总处罚金额
处罚人数
处罚地区
处罚原因
处罚文号
作出处罚机构
作出处罚日期
发布日期
来源链接
备注
2019年1月1日至2020年6月30日，山东乳山农村商业银行股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项规定，处以200000元罚款，并对相关责任人处以10000元罚款；2019年1月1日至2020年6月30日，山东乳山农村商业银行股份有限公司未按规定开展客户身份重新识别，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项规定，处以200000元罚款，并对相关责任人处以10000元罚款；2019年1月1日至2020年6月30日，山东乳山农村商业银行股份有限公司超过期限、未向中国人民银行报送账户开立、撤销资料，根据《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号）第六十七条第一款第六项、第二款规定，给予警告，并处以50000元罚款；2019年1月1日至2020年6月30日，山东乳山农村商业银行股份有限公司未按规定设置“待结算财政款项”科目核算其经收税款，根据《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》（中国人民银行令〔2001〕第1号）第四十一条第二项规定，处以1000元罚款。综上，对山东乳山农村商业银行股份有限公司给予警告，并处以451000元罚款，并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项规定对相关责任人处以20000元罚款。