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新增反洗钱处罚数据
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新增反洗钱处罚数据
机构名称
性质
行业
机构处罚金额
个人处罚金额
总处罚金额
处罚人数
处罚地区
处罚原因
处罚文号
作出处罚机构
作出处罚日期
发布日期
来源链接
备注
张琪（时任重庆银行股份有限公司运营管对重庆银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任： 1.未按照规定履行客户身份识别义务； 2.未按规定保存客户身份资料和交易记录； 3.与身份不明的客户进行交易。 吕克胜（时任重庆银行股份有限公司内控合规部总经理）对重庆银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任： 1.未按照规定履行客户身份识别义务； 2.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告。 廖艳梅（时任重庆银行股份有限公司个人对重庆银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任： 1.未按照规定履行客户身份识别义务； 2.与身份不明的客户进行交易。