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新增反洗钱处罚数据
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新增反洗钱处罚数据
机构名称
性质
行业
机构处罚金额
个人处罚金额
总处罚金额
处罚人数
处罚地区
处罚原因
处罚文号
作出处罚机构
作出处罚日期
发布日期
来源链接
备注
10.与身份不明的客户进行交易；11.未按照规定履行客户身份识别义务；12.未按照规定保存客户身份资料和交易记录；13.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告； 张惠（时任贵州银行股份有限公司运营管理部总经理） 对贵州银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1.与身份不明的客户进行交易； 2.未按照规定保存客户身份资料和交易记录； 3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告。 焦正俊（时任贵州银行股份有限公司法律合规部总经理） 对贵州银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1.未按照规定履行客户身份识别义务； 2.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告。 张晖（时任贵州银行股份有限公司信息科技部副总经理） 对贵州银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告。 金丽（时任贵州银行股份有限公司交易银行部总经理） 对贵州银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告。