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新增反洗钱处罚数据
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新增反洗钱处罚数据
机构名称
性质
行业
机构处罚金额
个人处罚金额
总处罚金额
处罚人数
处罚地区
处罚原因
处罚文号
作出处罚机构
作出处罚日期
发布日期
来源链接
备注
刘俊（时任徽商银行股份有限公司公司银行部副总经理）对徽商银行股份有限公司以下违法违规行为负责：未按规定对3户非自然人客户开展客户身份持续识别、未按规定对10户非自然人客户开展客户身份重新识别、未按规定对1户非自然人高风险客户采取强化尽职调查。 陈军（时任徽商银行股份有限公司零售银行部副总经理）对徽商银行股份有限公司以下违法违规行为负责：未按规定对19户自然人客户开展客户身份持续识别、未按规定对43户自然人客户开展客户身份重新识别、未按规定对11户高风险自然人客户采取强化尽职调查。 朱佳（时任徽商银行股份有限公司合规部总经理助理）对徽商银行股份有限公司以下违法违规行为负责：未按规定开展客户风险等级划分工作、未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理，或可疑交易报告理由不完整。 刘丽群（时任徽商银行股份有限公司运营管理部资深经理）对徽商银行股份有限公司以下违法违规行为负责：为身份不明的客户提供服务。