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新增反洗钱处罚数据
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新增反洗钱处罚数据
机构名称
性质
行业
机构处罚金额
个人处罚金额
总处罚金额
处罚人数
处罚地区
处罚原因
处罚文号
作出处罚机构
作出处罚日期
发布日期
来源链接
备注
冀某暹（时任中国银行股份有限公司个人金融部副总经理、个人数字金融部副总经理） 盛某（时任中国银行股份有限公司银行卡中心副总经理） 陈某（时任中国银行股份有限公司银行卡中心副总经理） 潘某源（时任中国银行股份有限公司公司金融部副总经理） 刘某飞（时任中国银行股份有限公司贸易金融部副总经理、交易银行部副总经理） 张某（时任中国银行股份有限公司中小企业部产品与创新管理团队主管、普惠金融事业部副总经理） 黄某岳（时任中国银行股份有限公司银行卡中心负责人） 段某茜（时任中国银行股份有限公司内控与法律合规部副总经理） 郑某苹（时任中国银行股份有限公司内控与法律合规部资深内控合规经理） 邢某（时任中国银行股份有限公司金融机构部资深客户经理） 韩某娟（时任中国银行股份有限公司渠道与运营管理部副总经理） 林某军[时任中国银行股份有限公司软件中心（上海）总经理] 刘某光（时任中国银行股份有限公司个人金融部首席产品经理兼合规官、消费金融部首席产品经理） 对中国银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1.未按规定履行客户身份识别义务； 2.未按规定保存客户身份资料和交易记录； 3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 4.与身份不明的客户进行交易。