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新增反洗钱处罚数据
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新增反洗钱处罚数据
机构名称
性质
行业
机构处罚金额
个人处罚金额
总处罚金额
处罚人数
处罚地区
处罚原因
处罚文号
作出处罚机构
作出处罚日期
发布日期
来源链接
备注
工银瑞信基金管理有限公司未按照规定履行客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项的规定，处以145万元罚款；未按照规定报送可疑交易报告，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第三项规定，处以45万元罚款。合计处以190万元罚款。根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项、第三项规定，对工银瑞信基金管理有限公司两名相关责任人共处以17万元罚款。