反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 江苏邗江民泰村镇银行 | 农信机构 | 银行 | 92.0 | 2.5 | 94.5 | 1 | 江苏 | 1.未按规定向中国人民银行报送统计报表； 警告，并处罚款92万元。 人民银行扬州市分行 2023年12月28日 2.核准类单位银行结算账户开立未经人民银行核准；3.未按规定报送账户开立资料；4.报送个人不良信息未履行事先告知义务；5.未按规定开展客户风险等级划分和审核工作；6.未按规定重新识别客户。 | 2023-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 徽商银行股份有限公司南京分行 | 商业银行 | 银行 | 350.1 | 10.5 | 360.6 | 2 | 江苏 | 违反账户管理规定； 罚款350.1万元。 中国人民银行江苏省分行 2023年12月26日 2.违反商户管理规定；3.违反人民币反假规定；4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；7.与身份不明客户进行交易。 | 2023-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司扬州分行 | 中行 | 银行 | 199.3 | 4.7 | 204.0 | 2 | 江苏 | .违反账户管理规定； 罚款199.3万元。 中国人民银行江苏省分行 2023年12月26日 2.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.与身份不明客户进行交易 | 2023-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 平安银行股份有限公司常州分行 | 商业银行 | 银行 | 75.0 | 1.0 | 76.0 | 1 | 江苏 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 贵州三穗农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 60.5 | 10.5 | 71.0 | 3 | 贵州 | 1.未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构；2.未按规定收缴假币；3.未按规定对办理货币收付业务人员的反假货币水平进行评估；4.对外支付残缺、污损人民币现金；5.办理集中支付退回业务占压财政资金；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定报送大额交易报告；8.违反征信安全管理要求。 | 2023-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 广西扶绥农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 35.7 | 1.7 | 37.4 | 1 | 广西 | 未按规定办理单位银行结算账户开立、撤销业务。2.违反安全管理要求。3.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作。 | 2023-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 广西阳朔农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 66.47 | 1.8 | 68.27 | 1 | 广西 | 1.提供虚假统计报表；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料。 | 2023-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 张家界农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 32.2 | 1.0 | 33.2 | 1 | 湖南 | 1.虚报、瞒报金融统计数据；2.开立基本存款账户超过期限向人民银行备案；3.占压财政资金；4.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；5.未按规定报送可疑交易报告。 | 2023-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 辉县珠江村镇银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 76.7 | 1.0 | 77.7 | 1 | 河南 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反人民币银行结算账户管理规定；3.违反反假货币业务管理规定；4.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 山西黎城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 26.5 | 5.4 | 31.9 | 3 | 山西 | 一、开立专用存款账户无资金证明文件；二、未按规定履行客户身份识别义务；三、对外支付不宜流通人民币。 | 2023-12-28 | 查看 | 编辑 |
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