反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 新疆库尔勒农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 118.5 | 7.0 | 125.5 | 1 | 新疆 | 1.违反金融统计业务管理规定；2.违反支付结算业务规定；3.违法反洗钱业务规定。 | 2023-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 云南巍山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 43.0 | 2.0 | 45.0 | 2 | 云南 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反账户管理规定；3.占压财政存款或资金；4.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 云南隆阳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 63.3 | 2.8 | 66.1 | 2 | 云南 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反账户管理规定；3.违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定；4.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 云南双江农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 66.0 | 5.8 | 71.8 | 3 | 云南 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反账户管理规定；3.违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定；4.未按规定履行客户身份识别义务；5.未按规定报送可疑交易报告。 | 2023-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行股份有限公司大连分行 | 交行 | 银行 | 86.0 | 8.8 | 94.8 | 2 | 辽宁 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 镇雄县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 73.4 | 2.3 | 75.7 | 2 | 云南 | 1.开立、撤销和变更账户未在规定期限在向人民银行报告。2.专用存款账户存在违规支取现金。3.对外支付残缺、污损人民币。4.未按规定收缴假币。5.占压财政存款或者资金。6.向金融信用信息基础数据库提供非依法公开的个人不良信息，未事先告知信息主体本人。7.未按照规定处理征信异议。8.未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2023-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 防城港防城国民村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 28.11 | 1.77 | 29.88 | 1 | 广西 | 1.违反人民币反假有关规定；2.未按照规定报送大额交易报告 | 2022-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 安徽天长农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 96.0 | 8.0 | 104.0 | 4 | 安徽 | 1. 为身份不明的客户提供服务；2. 一般存款账户开立未备案；3. 账户开立、撤销备案不及时；4. 临时存款账户超期限使用；5. 报送虚假统计报表；6. 未按规定收缴假币；7. 《假币收缴凭证》印章使用不规范；8. 未按规定将收缴的假币解缴当地人民银行；9. 经收的预算收入未使用“待结算财政款项”科目下“待报解预算收入”专户进行核算。 | 2023-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 云南通海农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 54.0 | 2.0 | 56.0 | 2 | 云南 | 1.金融统计数据报送错误。2.未按规定报送账户开立、撤销等资料。3.经收的预算收入转入“待结算财政款项”以外其他科目或账户进行核算。4.报送个人不良信息，未事先告知信息主体本人。5.未按规定对高风险客户采取强化尽职调查措施。 | 2023-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司晋江分行 | 中行 | 银行 | 21.0 | 2.0 | 23.0 | 2 | 福建 | 未按规定开展持续的客户身份识别 | 2023-12-27 | 查看 | 编辑 |
第101/402页