反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 河南汤阴农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 93.8 | 2.6 | 96.4 | 2 | 河南 | 1.错报存款准备金考核相关材料;2.提供虚假的统计报表;3.超过期限向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料;4.未按规定挑剔残缺、污损人民币；5.未按规定将假币解缴至中国人民银行分支机构;6.未按规定收缴假币;7.异议处理超期;8.未按照规定履行客户身份识别义务; | 2023-11-13 | 查看 | 编辑 |
| 湖北谷城农村商业银行 | 农信机构 | 银行 | 34.8 | 1.4 | 36.2 | 1 | 湖北 | 1.占压财政存款；2.企业基本存款账户开立超期向人民银行报告；3.单位银行结算账户撤销超期向人民银行报告；4.发现假币而不收缴；5.未按规定设置“待结算财政款项”科目核算经收的税款和非税收入；6.将经收预算收入转入“待结算财政款项”以外其他科目或账户；7.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2024-01-18 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司鄂州市分行 | 邮储 | 银行 | 34.5 | 2.8 | 37.3 | 1 | 湖北 | 1.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2024-01-19 | 查看 | 编辑 |
| 安徽潜山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 31.0 | 1.0 | 32.0 | 1 | 安徽 | 1.个别单位账户开立未备案；部分个人账户开立未备案；个别单位账户未核准；临时存款账户超期使用；2.柜面办理现金收付人员判断和挑剔假币专业能力不足；3.未按规定进行征信人员和用户管理；4.将经收税款转入“待结算财政款项”以外其他科目或账户问题；5.未按规定开展客户身份重新识别。 | 2024-01-11 | 查看 | 编辑 |
| 北京海科融通支付服务有限公司山西分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 47.3 | 8.4 | 55.7 | 2 | 山西 | 一、违反交易信息处理相关管理规定；二、未按规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2024-01-15 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司南通市分行 | 邮储 | 银行 | 107.0 | 3.5 | 110.5 | 2 | 江苏 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2024-01-10 | 查看 | 编辑 |
| 浙江台州路桥农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 60.0 | 3.0 | 63.0 | 2 | 浙江 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告。 | 2024-01-11 | 查看 | 编辑 |
| 四川洪雅农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 50.9 | 1.0 | 51.9 | 1 | 四川 | 1.虚报、瞒报金融统计数据。2.未按规定对账户进行备案。3.未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2024-01-16 | 查看 | 编辑 |
| 金沙县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 71.8 | 3.25 | 75.05 | 2 | 贵州 | 1.开立个人银行结算账户未向中国人民银行金沙县支行备案；2.违规将个人银行结算账户设置为非个体工商户特约商户收单账户；3.未按《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定收缴假币；4.占压收纳的预算收入；5.将经收的税款转入“待结算财政款项”以外其他科目或账户进行核算；6.向金融信用信息基础数据库提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；7.未按规定重新识别客户；8.与身份不明的客户进行交易。 | 2024-01-09 | 查看 | 编辑 |
| 湖南南岳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 68.0 | 2.0 | 70.0 | 1 | 湖南 | 1.虚报、瞒报金融统计数据；2.未按规定报送单位银行结算账户开户资料；3.违反人民币现金收付管理规定；4.违反货币防伪反假业务管理规定；5.违反个人征信信息安全管理要求；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2024-01-02 | 查看 | 编辑 |
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