反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 双鸭山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.5 | 1.0 | 24.5 | 1 | 黑龙江 | 1.违反账户管理规定;2.与身份不明的客户进行交易 | 2024-01-12 | 查看 | 编辑 |
| 哈尔滨银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 178.0 | 5.7 | 183.7 | 3 | 黑龙江 | 1.违反反电信网络诈骗相关管理规定;2.未按规定履行客户身份识别义务;3.未按规定报送大额交易或可疑交易报告;4.与身份不明的客户进行交易 | 2024-01-12 | 查看 | 编辑 |
| 中国银河证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 159.0 | 3.5 | 162.5 | 2 | 总行 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2024-02-02 | 查看 | 编辑 |
| 河南农村商业联合银行股份有限公司（原河南省农村信用社联合社） | 农信机构 | 银行 | 43.0 | 4.0 | 47.0 | 1 | 河南 | 未按规定报送大额交易报告 | 2024-02-22 | 查看 | 编辑 |
| 河北武强农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 66.0 | 3.5 | 69.5 | 2 | 河北 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.违反反假货币业务管理规定；3.违反人民币银行结算账户管理规定。 | 2024-02-20 | 查看 | 编辑 |
| 蒙商银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 893.4 | 9.3 | 902.7 | 2 | 内蒙古 | 未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告。 | 2024-02-06 | 查看 | 编辑 |
| 银盈通支付有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 403.97 | 9.72 | 413.69 | 1 | 北京 | 未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2024-02-05 | 查看 | 编辑 |
| 凉山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 75.0 | 2.5 | 77.5 | 2 | 四川 | 提供虚假的统计报表，虚报、瞒报统计数据；2.开立个人银行结算账户未按规定向中国人民银行当地分支行备案；3.办理假币收缴业务时未当面收缴、经办人员未向被收缴人告知其权利、未执行报告制度；4.违反个人信用信息数据库安全管理要求；5.未按规定准确、完整、及时报送个人信用信息；6.未按规定识别客户身份；7.未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理。 | 2024-02-07 | 查看 | 编辑 |
| 内江农村商业银行 | 农信机构 | 银行 | 27.5 | 1.0 | 28.5 | 1 | 四川 | .开立个人银行结算账户超过期限备案；2.未落实收单银行结算账户管理规定；3.征信用户超期备案和未备案；4.与客户建立业务关系或办理一次性金融业务，未按规定识别客户身份 | 2024-02-06 | 查看 | 编辑 |
| 金运通网络支付股份有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 50.0 | 1.5 | 51.5 | 1 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2024-02-08 | 查看 | 编辑 |
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