反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 江苏海安农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 69.5 | 1.0 | 70.5 | 1 | 江苏 | 违反金融统计管理规定；违反账户管理规定；违反反洗钱业务管理规定。 | 2024-03-27 | 查看 | 编辑 |
| 兴福村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 42.3 | 1.3 | 43.6 | 1 | 海南 | 1.违反人民币流通管理规定2.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定3.未按规定履行客户身份识别义务违反金融消费权益保护管理规定 | 2024-04-01 | 查看 | 编辑 |
| 吴桥县农村信用联社股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 46.0 | 5.0 | 51.0 | 2 | 河北 | 1.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；2.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2024-03-27 | 查看 | 编辑 |
| 湖北应城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 27.9 | 1.5 | 29.4 | 1 | 湖北 | 1.违反人民币反假规定；2.违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定；3.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2024-03-27 | 查看 | 编辑 |
| 山西垣曲农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 24.1 | 4.8 | 28.9 | 3 | 山西 | 1.单位银行结算账户撤销后超期备案；2.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2024-03-27 | 查看 | 编辑 |
| 东营莱商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 46.0 | 4.0 | 50.0 | 1 | 山东 | 未按规定报送可疑交易报告 | 2024-03-25 | 查看 | 编辑 |
| 宁夏西夏贺兰山村镇银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 55.0 | 3.5 | 58.5 | 1 | 宁夏 | 1.违反货币鉴别及假币收缴、鉴定管理规定(2项)2.未按规定履行客户身份识别义务 | 2024-03-12 | 查看 | 编辑 |
| 山西永和农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.5 | 3.0 | 26.5 | 2 | 山西 | 2022年7月1日至2023年6月30日期间，山西永和农村商业银行股份有限公司存在“未按规定报送账户开立资料”行为，违反了《人民币银行结算账户管理办法》第二十八条、第六十七条第一款第六项的规定；存在“未按规定开展持续的客户身份识别”行为，违反了《中华人民共和国反洗钱法》第十九条第一款、第二款、《金融机构反洗钱规定》第九条第一款、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条第一款、第三款的规定 | 2024-03-12 | 查看 | 编辑 |
| 山西乡宁农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.3 | 3.0 | 26.3 | 2 | 山西 | 2022年7月1日至2023年6月30日期间，存在“未按规定重新识别客户”行为，违反了《中华人民共和国反洗钱法》第十六条第六款、《金融机构反洗钱规定》第九条第一款第三项、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十二条第六项、第二十三条第一款的规定 | 2024-03-12 | 查看 | 编辑 |
| 广西柳江柳银村镇银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 49.8 | 1.8 | 51.6 | 1 | 广西 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2024-03-12 | 查看 | 编辑 |
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