反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 浙江桐乡民泰村镇银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 73.5 | 3.5 | 77.0 | 1 | 浙江 | 1.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；2.违反账户管理规定；3.未按规定保存客户身份资料和交易记录；4.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；违反人民币反假规定。 | 2024-02-01 | 查看 | 编辑 |
| 石家庄市栾城农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 193.0 | 6.8 | 199.8 | 2 | 河北 | 违反账户管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.违反反假货币业务管理规定；4.占压财政存款或资金；5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定 | 2024-01-25 | 查看 | 编辑 |
| 平安银行股份有限公司石家庄分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 98.0 | 10.0 | 108.0 | 2 | 河北 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.违反反假货币业务管理规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定 | 2024-01-25 | 查看 | 编辑 |
| 通城惠民村镇银行有限责任公司 | 农信机构 | 银行 | 21.0 | 1.0 | 22.0 | 1 | 湖北 | 1.违反人民币流通管理规定；2.与身份不明的客户进行交易。 | 2024-01-31 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行股份有限公司湖北省分行 | 交行 | 银行 | 260.6 | 12.0 | 272.6 | 5 | 湖北 | 违反账户管理规定；2.违反人民币反假、人民币流通管理规定；3.违反国库管理规定；4.未按规定履行客户身份识别义务；5.与身份不明的客户进行交易。 | 2024-01-31 | 查看 | 编辑 |
| 平安付科技服务有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 659.0 | 21.0 | 680.0 | 1 | 广东 | 1.违反机构管理规定；2.违反备付金管理规定；3.违反商户管理规定；4.违反清算管理规定；5.违反账户管理规定；6.其他危及支付机构稳健运行、损害客户合法权益或危害支付服务市场的违法违规行为；7.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2024-01-22 | 查看 | 编辑 |
| 新华人寿保险股份有限公司 | 寿险 | 保险 | 428.74 | 8.66 | 437.4 | 2 | 北京 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务;2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2024-01-19 | 查看 | 编辑 |
| 乌审旗农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 58.4 | 4.0 | 62.4 | 2 | 内蒙古 | 违反金融统计管理规定；违反账户管理规定；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2024-01-18 | 查看 | 编辑 |
| 科尔沁左翼后旗农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 96.0 | 6.4 | 102.4 | 3 | 内蒙古 | 违反金融统计管理规定；违反账户管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；将经收的预算收入款项转入“待结算财政款项”以外其他科目或账户。 | 2024-01-18 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司鹤壁分行 | 中行 | 银行 | 34.0 | 2.3 | 36.3 | 1 | 河南 | 1.未按规定重新识别客户身份；2.虚报金融统计资料；3.未严格落实信息使用授权审批程序；4.未按要求使用格式条款 | 2023-05-09 | 查看 | 编辑 |
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