反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 民勤融信村镇银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 21.25 | 2.38 | 23.63 | 2 | 甘肃 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 江西上栗农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 江西 | 未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告 | 2023-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 承德市郊区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 72.7 | 4.8 | 77.5 | 3 | 河北 | 1.违反金融统计管理规定；2.未按照规定履行客户身份识别义务；3.未向中国人民银行报送账户开立、撤销等资料。 | 2023-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 白银市平川区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 50.59 | 2.027 | 52.617 | 2 | 甘肃 | 1.未按规定统计金融数据；2.违反账户管理规定；3.未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-12-18 | 查看 | 编辑 |
| 海口农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 390.0 | 14.7 | 404.7 | 2 | 海南 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反账户管理规定；3.未按照规定履行客户身份识别义务；4.未按规定报告大额交易报告或者可疑交易报告；5.未按规定保存客户身份资料和交易记录；违反金融消费权益保护管理规定。 | 2023-12-25 | 查看 | 编辑 |
| 藤县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 88.71 | 2.91 | 91.62 | 1 | 广西 | 1.提供虚假的统计报告。2.超过期限向中国人民银行报送账户开立、撤销资料。3.未将收缴的假币每月全额解缴到当地中国人民银行分支机构。4.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司青海省分行 | 建行 | 银行 | 173.0 | 9.8 | 182.8 | 3 | 青海 | 未按规定对个人银行结算账户进行备案；相关人员不具备反假专业能力；未按规定对异议信息进行标注；未按规定开展持续的客户身份识别；未按规定重新识别客户；未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理，或可疑交易报告理由不完整。 | 2023-12-18 | 查看 | 编辑 |
| 永靖县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 21.8 | 1.0 | 22.8 | 1 | 甘肃 | 1.未按规定履行客户身份识别义务。2.开立备案类银行结算账户向人民银行备案超过规定期限。3.收缴假币实物未上交当地人民银行。 | 2023-12-18 | 查看 | 编辑 |
| 临潭县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 24.5 | 1.15 | 25.65 | 1 | 甘肃 | 1.开立企业基本存款账户未在当日向人民银行备案。2.营业网点对外付出现金中有夹不宜流通人民币。3.个人征信查询用户发生变动未向人民银行备案。4.未按规定开展持续的客户身份识别。 | 2023-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 广西靖西农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 57.0 | 2.2 | 59.2 | 1 | 广西 | 1.提供虚假的或者隐瞒重要事实的统计报表。2.未按规定对账户进行备案。3.未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构。4.未按规定向公安机关报告假币收缴相关情况。5.未按规定收缴假币。6.违反安全管理要求。7.未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-12-18 | 查看 | 编辑 |
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