反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 湖南江永农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 44.9 | 2.5 | 47.4 | 1 | 湖南 | 1.虚报、瞒报金融统计数据；2.未按规定将非预算类单位银行结算账户资料报人民银行备案；3.未按规定将撤销核准类银行结算账户报人民银行核准和撤销备案类银行结算账户报人民银行备案；4.未按规定向人民银行解缴假币；5.未经信息主体本人书面同意查询个人信息；6.未按规定重新识别客户身份。 | 2023-12-14 | 查看 | 编辑 |
| 周宁刺桐红村镇银行有限公司 | 农信机构 | 银行 | 55.5 | 3.4 | 58.9 | 2 | 福建 | 违反金融统计相关管理规定：未按规定报送统计报表，报送的境内大中小企业贷款、涉农贷款、绿色贷款统计有误；违反征信业务管理规定：向金融信用信息基础数据库提供逾期信息未事先告知信息主体本人；违反反洗钱业务管理规定：未按规定重新识别客户身份，情节严重；违反支付结算业务管理规定：开立个人银行结算账户超期备案。 | 2023-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 内蒙古陕坝农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 140.3 | 1.9 | 142.2 | 1 | 内蒙古 | 未按规定履行客户身份识别义务；虚报金融统计报表；超过期限或未按规定报送账户开立、变更、撤销等资料；未按规定收缴假币；占压财政资金；违反征信安全管理要求；提供个人不良信息未事先告知信息主体本人。 | 2023-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 青岛黄岛舜丰村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 88.0 | 1.0 | 89.0 | 1 | 山东 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；3.违反账户管理规定；4.违反流通人民币管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-12-13 | 查看 | 编辑 |
| 云南弥渡农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 73.1 | 4.3 | 77.4 | 1 | 云南 | 1.违反账户管理规定；2.未按规定收缴假币；3.违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定；4.未按规定履行客户身份识别义务；5.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2023-12-15 | 查看 | 编辑 |
| 九派天下支付有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 208.5 | 5.5 | 214.0 | 2 | 湖南 | 1.未按规定落实特约商户实名制管理；2.预付卡单位特约商户使用个人银行结算账户作为收单结算账户；3.未按规定落实支付账户管理；4.可疑交易监测不到位；5.变造交易信息；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定报送可疑交易报告。 | 2023-12-13 | 查看 | 编辑 |
| 华泰证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 87.0 | 3.0 | 90.0 | 2 | 江苏 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2023-12-15 | 查看 | 编辑 |
| 国联人寿保险股份有限公司 | 寿险 | 保险 | 46.0 | 2.0 | 48.0 | 1 | 江苏 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2023-12-15 | 查看 | 编辑 |
| 阳谷沪农商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.1 | 1.0 | 21.1 | 1 | 山东 | 1.违反流通人民币管理规定；2.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2023-12-20 | 查看 | 编辑 |
| 湖南新化农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 33.0 | 1.0 | 34.0 | 1 | 湖南 | 1.为预算单位开立专用存款账户未经人民银行核准；2.开立单位银行结算账户未按规定向人民银行备案；3.未按规定采集、储存人民币冠字号码；4.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；5.异议处理超期；6.未按规定报送可疑交易报告。 | 2023-12-05 | 查看 | 编辑 |
第104/402页