反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 浦发银行股份有限公司哈尔滨分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 78.5 | 2.45 | 80.95 | 2 | 黑龙江 | 1.超过规定期限或未向中国人民银行报送账户开立、撤销等资料;2.未经同意查询企业信贷信息;3.未按规定履行客户身份识别义务;4.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户 | 2023-12-11 | 查看 | 编辑 |
| 四川岳池农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 72.91 | 2.0 | 74.91 | 2 | 四川 | 1.违反金融统计管理规定;2.违反账户管理规定;3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | 2023-12-12 | 查看 | 编辑 |
| 湖北钟祥农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 24.0 | 1.7 | 25.7 | 1 | 湖北 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-12-12 | 查看 | 编辑 |
| 潍坊市潍城区北海村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 32.5 | 1.0 | 33.5 | 1 | 山东 | 1.违反账户管理规定；2.违反人民币反假有关规定；3.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-12-11 | 查看 | 编辑 |
| 昌邑北海村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 25.9 | 1.0 | 26.9 | 1 | 山东 | 1.违反账户管理规定；2.违反流通人民币管理规定；3.未按规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2023-12-11 | 查看 | 编辑 |
| 临泉中银富登村镇银行有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 25.5 | 1.5 | 27.0 | 1 | 安徽 | 1.未按规定报送可疑交易报告；个人银行结算账户未备案、迟备案。 | 2023-12-13 | 查看 | 编辑 |
| 安付宝商务有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 390.0 | 16.0 | 406.0 | 1 | 上海 | 1.违反账户管理规定；2.违反清算管理规定；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；5.与身份不明的客户进行交易。 | 2023-12-11 | 查看 | 编辑 |
| 天津银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 34.6 | 1.99 | 36.59 | 1 | 天津 | 1.违反账户管理规定2.未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-12-05 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司天津市分行 | 建行 | 银行 | 247.3 | 2.0 | 249.3 | 2 | 天津 | 1.违反账户管理规定2.未按规定开展账户监测3.违反国库科目设置和使用规定4.违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定5.未按规定履行客户身份识别义务6.与身份不明的客户进行交易 | 2023-12-05 | 查看 | 编辑 |
| 罗山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 69.8 | 1.8 | 71.6 | 1 | 河南 | 1.提供虚假的统计报表；2.超过期限或未向人民银行报送开户资料；3.未按规定收缴假币；4.未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构；5.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；6.征信异议处理超期；7.未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-12-11 | 查看 | 编辑 |
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