反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 山西尧都农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 136.5 | 15.9 | 152.4 | 5 | 山西 | 一、未按规定履行客户身份识别义务；二、与身份不明的客户进行交易。 | 2023-12-11 | 查看 | 编辑 |
| 河南汝州农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 60.3 | 2.8 | 63.1 | 1 | 河南 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反银行结算账户管理规定；3.未按规定报送可疑交易报告；4.违反征信安全管理要求。 | 2023-12-11 | 查看 | 编辑 |
| 泰安沪农商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 30.2 | 2.5 | 32.7 | 1 | 山东 | 违反人民币反假有关规定；未按规定报送可疑交易报告。 | 2023-12-06 | 查看 | 编辑 |
| 浙江龙游农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 334.5 | 8.0 | 342.5 | 2 | 浙江 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反账户管理规定；3.违反人民币反假规定；4.违反国库管理规定；5.违反征信管理规定；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.与身份不明的客户进行交易；8.违反金融消费权益保护管理规定。 | 2023-11-29 | 查看 | 编辑 |
| 保山隆阳沪农商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 21.0 | 1.1 | 22.1 | 1 | 云南 | 未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作 | 2023-12-07 | 查看 | 编辑 |
| 台前德商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 21.0 | 1.1 | 22.1 | 1 | 河南 | 未按规定开展持续的客户身份识别。 | 2023-11-29 | 查看 | 编辑 |
| 河南民权农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 76.6 | 2.0 | 78.6 | 1 | 河南 | 1.商业银行提供虚假的统计资料；2.银行超过期限向中国人民银行报送账户开立资料；3.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；4.未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理；5.未按规定挑剔残缺、污损人民币；6.未按规定收缴假币；7.占压财政存款或资金；8.征信异议处理超期。 | 2023-11-29 | 查看 | 编辑 |
| 巴中农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 67.8 | 4.0 | 71.8 | 2 | 四川 | 1.提供虚假的或者隐瞒重要事实的统计报表；2.未按规定对账户进行备案；3.未按规定开展客户风险等级划分；4.未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理；5.未准确、完整、及时报送个人信用信息。 | 2023-11-30 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司 | 中行 | 银行 | 3664.2 | 118.6 | 3782.8 | 13 | 北京 | 1.违反账户管理规定；2.违反清算管理规定；3.违反商户管理规定；4.违反备付金管理规定；5.违反人民币反假有关规定；6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；7.未按规定履行客户身份识别义务；8.未按规定保存客户身份资料和交易记录；9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；10.与身份不明的客户进行交易；11.违反金融营销宣传管理规定；12.违反个人金融信息保护规定。 | 2023-11-29 | 查看 | 编辑 |
| 天津融宝支付网络有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 322.0 | 10.5 | 332.5 | 1 | 北京 | 1.违反账户管理规定；2.违反商户管理规定；3.违反清算管理规定；4.未按规定履行客户身份识别义务；5.未按规定保存客户身份资料和交易记录；6.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2023-11-29 | 查看 | 编辑 |
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