反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 河南汝阳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 78.4 | 3.8 | 82.2 | 1 | 河南 | 1.虚报统计资料；2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.未按规定报告可疑交易报告；5.将经收的预算收入款项转入“待结算财政款项”以外其他科目或账户；6.未按规定挑剔残缺、污损人民币。 | 2023-11-22 | 查看 | 编辑 |
| 临邑中银富登村镇银行有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 29.0 | 1.5 | 30.5 | 1 | 山东 | 1.违反人民币反假有关规定；2.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；3.未按规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2023-11-23 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司内蒙古自治区分行 | 建行 | 银行 | 294.6 | 11.0 | 305.6 | 3 | 内蒙古 | 未按规定报送投诉数据；未按规定处理12363转办投诉；未按规定落实支付结算管理要求；未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理；未按规定对异议信息进行标注；未按规定处理征信异议；未按规定向金融信用信息基础数据库报送个人信用信息；税收缴库存在延压情况。 | 2023-11-13 | 查看 | 编辑 |
| 方城县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 131.25 | 5.5 | 136.75 | 1 | 河南 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反银行结算账户管理规定；3.未按规定保存客户身份资料；4.未按规定报送可疑交易报告；5.违反人民币流通管理规定；6.违反反假货币业务管理规定；7.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | 2023-11-20 | 查看 | 编辑 |
| 河南西峡农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 51.8 | 2.3 | 54.1 | 1 | 河南 | 1.违反金融统计管理规定；2.未按照规定履行客户身份识别义务；3.违反征信安全管理要求。 | 2023-11-22 | 查看 | 编辑 |
| 乌海市乌拉特村镇银行 | 村镇银行 | 银行 | 70.1 | 1.0 | 71.1 | 1 | 内蒙古 | 未按规定落实银行结算账户管理规定；违反金融统计管理规定；未按规定执行反假币管理规定；违反反洗钱管理规定；违反金融消费权益保护管理规定 | 2023-11-13 | 查看 | 编辑 |
| 新疆吉木萨尔农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 59.5 | 1.0 | 60.5 | 1 | 新疆 | 1.违反金融统计业务管理规定；2.违反人民币业务管理规定；3.违反支付结算业务规定；4.违反征信业务规定；5.违反反洗钱业务规定；6.违反金融消费权益保护规定。 | 2023-11-15 | 查看 | 编辑 |
| 大连银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 446.0 | 19.8 | 465.8 | 5 | 辽宁 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告；与身份不明的客户提供服务或者与其进行交易。 | 2023-11-13 | 查看 | 编辑 |
| 长安期货有限公司 | 期货 | 期货 | 41.0 | 3.5 | 44.5 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2023-11-20 | 查看 | 编辑 |
| 河南正阳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 99.3 | 5.2 | 104.5 | 1 | 河南 | 1.单位银行结算账户未备案、超期备案；2.未按照规定履行客户身份识别义务；3.未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告；4.对外支付不宜流通人民币；5.未按规定收缴假币；6.未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构；7.未按规定挑剔不宜流通人民币；8.征信用户报备不及时、不规范，违反安全管理要求；9.提供虚假统计报表。 | 2023-11-21 | 查看 | 编辑 |
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