反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 上海汇付支付有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 3172.37 | 11.5 | 3183.87 | 1 | 北京 | 1.违反机构管理规定;2.违反商户管理规定;3.违反清算管理规定;4.违反账户管理规定;5.未按规定履行客户身份识别义务;6.未按规定保存客户身份资料和交易记录;7.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;8.与身份不明的客户进行交易;9.违反金融营销宣传管理规定。 | 2023-11-29 | 查看 | 编辑 |
| 贵州贞丰农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 114.6 | 4.0 | 118.6 | 1 | 贵州 | 1.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、撤销等资料；2.未按规定收缴假币；3.办理货币收付、清分业务人员不具备判断和挑剔假币专业能力；4.占压财政资金；5.未按操作规程创建、变更征信查询用户；6.用户变动未按规定备案；7.未按照规定履行客户身份识别义务；8.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2023-11-22 | 查看 | 编辑 |
| 水城县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 67.0 | 5.8 | 72.8 | 2 | 贵州 | 1.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、撤销等资料；2.未按规定收缴假币；3.未按照规定履行客户身份识别义务；4.与身份不明的客户进行交易。 | 2023-11-22 | 查看 | 编辑 |
| 安顺市平坝区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 97.3 | 5.5 | 102.8 | 5 | 贵州 | 1.超过期限向中国人民银行报送账户开立、撤销等资料；2.未按规定收缴假币；3.未按照规定履行客户身份识别义务；4.与身份不明的客户进行交易。 | 2023-11-22 | 查看 | 编辑 |
| 贵阳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 262.12 | 17.0 | 279.12 | 4 | 贵州 | 1.超过期限向中国人民银行报送账户开立、撤销等资料；2.发现假币而不收缴；3.占压财政资金；4.违反国库科目设置和使用规定；5.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；6.未准确报送个人信用信息；7.未按照规定履行客户身份识别义务；8.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2023-11-22 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行股份有限公司贵州省分行 | 交行 | 银行 | 199.5 | 12.6 | 212.1 | 5 | 贵州 | 1.超过期限向中国人民银行报送账户开立、撤销等资料；2.未按规定收缴假币；3.发现假币而不收缴；4.占压财政资金；5.未按照规定履行客户身份识别义务；6.未按照规定保存客户身份资料和交易记录；7.与身份不明的客户进行交易。 | 2023-11-22 | 查看 | 编辑 |
| 舞阳县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 80.7 | 2.5 | 83.2 | 2 | 河南 | 1.虚报金融统计资料；2.违反银行结算账户管理规定；3.未按规定开展客户洗钱风险等级划分工作；4.未按规定重新识别客户；5.异议处理超期；6.未按照约定用途使用个人信息 | 2023-11-29 | 查看 | 编辑 |
| 通许融信村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 51.7 | 1.6 | 53.3 | 1 | 河南 | 1.提供虚假的统计报表；2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销资料；3.与客户建立业务关系，未按规定识别客户身份；4.未按月解缴假币；5.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人。 | 2023-11-28 | 查看 | 编辑 |
| 鄢陵郑银村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 33.03 | 1.8 | 34.83 | 1 | 河南 | 1.违反银行结算账户管理规定；2.未按照规定履行客户身份识别义务；3.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | 2023-11-28 | 查看 | 编辑 |
| 策勒县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 39.5 | 1.0 | 40.5 | 1 | 新疆 | 1.违反金融统计业务管理规定;2.违反征信业务管理规定;3.违反反洗钱业务管理规定。 | 2023-11-21 | 查看 | 编辑 |
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