反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 广州银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 896.9 | 53.9 | 950.8 | 7 | 广东 | "1、违反金融统计业务管理规定；2、违反支付结算管理规定；3、违反货币金银业务管理规定；4、违反国库业务管理规定；5、违反征信业务管理规定；6、违反反洗钱业务管理规定；7、违反金融消费者权益保护业务管理规定。" | 2023-08-22 | 查看 | 编辑 |
| 广发证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 486.0 | 11.6 | 497.6 | 3 | 广东 | 违反反洗钱业务管理规定，具体如下：1、未按照规定履行客户身份识别义务；2、未按规定报送可疑交易报告。 | 2023-08-22 | 查看 | 编辑 |
| 东莞常平新华村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 45.0 | 2.9 | 47.9 | 1 | 广东 | 1.违反账户管理规定；2.违反人民币现金收付业务管理规定；3.违反反假货币业务管理规定；4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.违反金融消费者权益保护管理规定。 | 2023-07-10 | 查看 | 编辑 |
| 中牟郑银村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 139.5 | 5.7 | 145.2 | 2 | 河南 | 1.违反金融统计管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.未按规定报送可疑交易报告；4.违反人民币流通管理规定；5.违反反假货币业务管理规定；6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；7.违反消费者金融信息保护规定；8.违反金融消费者投诉管理规定。 | 2023-09-06 | 查看 | 编辑 |
| 广发银行股份有限公司郑州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 98.8 | 3.9 | 102.7 | 3 | 河南 | 1.违反金融统计管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.未按规定报送可疑交易报告；4.违反反假货币业务管理规定；5.违反国库科目设置和使用规定；6.违反金融消费者投诉管理规定；7.违反消费者金融信息保护规定。 | 2023-09-06 | 查看 | 编辑 |
| 中路财产保险股份有限公司 | 财险 | 保险 | 53.0 | 3.8 | 56.8 | 1 | 山东 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2023-09-04 | 查看 | 编辑 |
| 青岛城阳珠江村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 91.6 | 1.0 | 92.6 | 1 | 山东 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；3.违反账户管理规定；4.违反流通人民币管理规定；5.违反人民币反假有关规定；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.违反消费者金融信息保护管理规定；8.违反金融消费者权益保护管理规定。 | 2023-09-04 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司青岛市分行 | 中行 | 银行 | 273.4 | 4.5 | 277.9 | 3 | 山东 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；3.违反账户管理规定；4.违反条码支付业务管理规定；5.违反流通人民币管理规定；6.违反人民币反假有关规定；7.占压财政存款或者资金；8.违反国库科目设置和使用规定；9.未按规定履行客户身份识别义务；10.违反金融消费者权益保护管理规定。 | 2023-09-04 | 查看 | 编辑 |
| 云晨期货有限责任公司 | 期货 | 期货 | 21.0 | 1.1 | 22.1 | 1 | 云南 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-09-01 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司云南省分行 | 建行 | 银行 | 154.3 | 4.0 | 158.3 | 4 | 云南 | 1.未落实银行结算账户管理规定；2.占压财政存款或者资金；3.未按照规定对异议信息进行标注；未准确、完整、及时报送个人信用信息；4.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；5.违反金融消费权益保护管理规定。 | 2023-09-01 | 查看 | 编辑 |
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