反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 宁夏泾源农村商业银行 | 农信机构 | 银行 | 25.0 | 1.8 | 26.8 | 1 | 宁夏 | 未按规定开展客户身份重新识别。 | 2023-05-24 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行宁夏分行 | 交行 | 银行 | 102.1 | 1.0 | 103.1 | 1 | 宁夏 | 1，违反金融消费者权益保护管理规定2，违反货币鉴别及假币收缴、鉴定管理规定3.与身份不明的客户进行交易 | 2023-08-15 | 查看 | 编辑 |
| 宁夏灵武农村商业银行 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 宁夏 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-08-17 | 查看 | 编辑 |
| 阳江农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 161.35 | 14.8 | 176.15 | 4 | 广东 | 1、违反账户管理规定；2、违反人民币管理规定；3、违反人民币反假有关规定；4、违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；5、未按照规定履行客户身份识别义务；6、与身份不明的客户发生交易；7、未按规定报送大额交易报告。 | 2023-01-12 | 查看 | 编辑 |
| 广东台山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 131.9 | 7.1 | 139.0 | 3 | 广东 | 1、违反人民币反假有关规定；2、违反人民币管理规定；3、占压财政存款或者资金；4、未按照规定履行客户身份识别义务；5、未按规定保存客户身份资料和交易记录；6、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；7、违反金融消费者权益保护业务管理规定。 | 2023-01-12 | 查看 | 编辑 |
| 广东揭东农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 57.75 | 3.0 | 60.75 | 1 | 广东 | 1.违反账户管理规定；2.违反国库科目设置和使用规定；3.占压财政存款或者资金；4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；5.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2023-01-31 | 查看 | 编辑 |
| 广东连南农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 63.44 | 4.24 | 67.68 | 2 | 广东 | 1、违反人民币管理规定；2、违反国库科目设置和使用规定；3、违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；4、未按照规定履行客户身份识别义务；5、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。" | 2023-03-16 | 查看 | 编辑 |
| 临澧沪农商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 29.7 | 1.0 | 30.7 | 1 | 湖南 | "1.虚报金融统计资料；2.未按规定报送账户撤销资料；3.未按规定收缴假币；4.未按规定为公众兑换残缺、污损人民币；5.未按规定将经收税款转入“待结算财政款项”科目；6.违反个人信用信息基础数据库安全管理要求；7.未按规定履行客户身份识别义务；8.未按规定建立以分级授权为核心的消费者金融信息使用管理制度；9.未按规定使用格式条款。" | 2023-03-27 | 查看 | 编辑 |
| 湖南新邵农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 44.2 | 3.0 | 47.2 | 2 | 湖南 | "1.违反金融统计管理规定；2.开立其他专用存款账户未备案；3.开立企业基本存款账户未及时备案；4.撤销企业基本存款账户未及时备案；5.未按规定收缴假币；6.未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构；7.违反个人信用信息基础数据库安全管理要求；8.异议超期处理；9.未按规定保存客户身份资料和交易记录；10.违反金融消费权益保护管理规定。" | 2023-05-05 | 查看 | 编辑 |
| 涟源沪农商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 33.7 | 1.0 | 34.7 | 1 | 湖南 | "1.虚报金融统计资料；2.开立个人银行结算账户未按规定向人民银行备案；3.未按规定采集、存储人民币冠字号码；4.占压财政资金；5.提供个人不良信息未事先告知信息主体本人；6.未按规定报送大额交易报告。" | 2023-06-08 | 查看 | 编辑 |
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