反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 华西证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 35.0 | 9.0 | 44.0 | 3 | 四川 | 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2023-09-25 | 查看 | 编辑 |
| 南宁兴宁长江村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 43.2 | 4.0 | 47.2 | 1 | 广西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-09-18 | 查看 | 编辑 |
| 广西天等农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 61.1 | 4.9 | 66.0 | 1 | 广西 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易。 | 2023-09-18 | 查看 | 编辑 |
| 国富人寿保险股份有限公司 | 寿险 | 保险 | 50.2 | 3.6 | 53.8 | 1 | 广西 | 1.未按规定保存客户身份资料；2.未按规定报送可疑交易报告。 | 2023-09-18 | 查看 | 编辑 |
| 南宁市武鸣区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 98.5 | 4.0 | 102.5 | 1 | 广西 | 1.金融统计数据不准确；2.企业银行结算账户未按规定向人民银行备案；3.占压所收纳的个别预算收入；4.未按规定履行客户身份识别义务；5.未按规定报送可疑交易报告；6.漏报投诉数据。 | 2023-09-19 | 查看 | 编辑 |
| 浙江嘉善农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 121.0 | 8.0 | 129.0 | 3 | 浙江 | 1.违反账户管理相关规定。2.（1）未按规定履行客户身份识别义务；（2）未按规定报送大额交易或可疑交易报告；（3）与身份不明的客户进行交易。3.违反货币金银管理相关规定。（1）违反消费者金融信息保护管理规定；（2）违反金融消费权益保护管理规定。 | 2023-09-15 | 查看 | 编辑 |
| 浙江海宁德商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 26.0 | 1.0 | 27.0 | 1 | 浙江 | 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2023-09-15 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司岳阳市分行 | 邮储 | 银行 | 47.0 | 2.0 | 49.0 | 1 | 湖南 | 中国人民银行岳阳市中心支行 | 2022-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 宁夏西吉汇发村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 22.0 | 2.6 | 24.6 | 2 | 宁夏 | 未按规定开展客户风险等级划分工作 | 2022-03-25 | 查看 | 编辑 |
| 宁夏彭阳贺兰山村镇银行 | 村镇银行 | 银行 | 84.0 | 8.1 | 92.1 | 3 | 宁夏 | 1.在与自然人客户初次建立业务关系时,未按规定识别客户身份。2.未按照规定开展客户风险等级划分。 | 2022-05-30 | 查看 | 编辑 |
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