反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 拉卡拉支付股份有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 875.4 | 9.68 | 885.08 | 1 | 北京 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；3.与身份不明的客户进行交易。 | 2023-08-20 | 查看 | 编辑 |
| 上饶银行股份有限公司吉安分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 49.29 | 5.787 | 55.077 | 2 | 江西 | 1.提供虚假的或者隐瞒重要事实的统计报表；2.未按规定履行客户身份重新识别义务。 | 2023-08-17 | 查看 | 编辑 |
| 江西瑞金农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 63.0 | 5.0 | 68.0 | 2 | 江西 | 提供虚假的或隐瞒重要事实的统计报表；未按规定对账户进行备案；办理货币收付、清分业务人员不具备判断和挑剔假币的专业能力；未按规定收缴假币；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2023-08-17 | 查看 | 编辑 |
| 四川合江农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 49.7 | 1.15 | 50.85 | 1 | 四川 | 1.漏报金融消费者投诉数据;2.违反金融统计管理规定；3.违反账户管理规定；4.未按照规定履行客户身份识别义务；5.未按照规定挑剔残缺、污损人民币；6.违反国库科目设立和使用规定。 | 2023-08-17 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司江西省分行 | 中行 | 银行 | 293.15 | 9.5 | 302.65 | 4 | 江西 | 9.未按规定履行客户身份识别义务；10.与身份不明的客户进行交易； | 2023-08-14 | 查看 | 编辑 |
| 江西乐安农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 69.2 | 5.0 | 74.2 | 2 | 江西 | 未按要求对金融消费者投诉进行正确分类，投诉数据错报；2.提供虚假的或者隐瞒重要事实的统计报表；3.未按规定向中国人民银行报送账户开立资料；4.未按规定向中国人民银行报送账户撤销资料；5.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；6.办理货币收付业务人员判断和挑剔假币专业能力不足；7.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | 2023-08-14 | 查看 | 编辑 |
| 江西鄱阳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 68.71 | 2.0 | 70.71 | 2 | 江西 | 未按要求使用格式条款；2.提供虚假的或者隐瞒重要事实的统计报表；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;4.办理货币收付、清分业务人员判断和挑剔假币专业能力不足;5.发现假币未收缴;6.未按规定程序收缴假币;7.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | 2023-08-10 | 查看 | 编辑 |
| 江西德兴农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 86.7 | 4.0 | 90.7 | 3 | 江西 | .未按要求对金融消费者投诉进行正确分类，投诉数据错报、漏报；2.未配备足够的人力物力以保证金融消保部门独立开展工作；3.未严格落实信息使用授权审批程序；4.提供虚假的或者隐瞒重要事实的统计报表；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.未按规定报送可疑交易报告；7.未按规定程序收缴假币；8.办理货币收付、清分业务人员判断和挑剔假币专业能力不足；9.对外付出残缺、污损人民币；10.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人。 | 2023-08-15 | 查看 | 编辑 |
| 哈尔滨华通支付网络科技有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 21.0 | 1.15 | 22.15 | 1 | 黑龙江 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-08-10 | 查看 | 编辑 |
| 昌江黎族自治县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 30.0 | 2.5 | 32.5 | 1 | 海南 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-08-11 | 查看 | 编辑 |
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