反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 齐鲁银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 297.5 | 1.5 | 299.0 | 1 | 山东 | 1.金融统计指标数据错报；2.违反账户管理规定；3.违反商户管理规定；4.违反人民币反假有关规定；5.违反信用信息提供相关管理规定；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定使用格式条款；8.漏报金融消费者投诉数据。 | 2023-08-02 | 查看 | 编辑 |
| 中信银行股份有限公司济南分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 105.0 | 3.0 | 108.0 | 2 | 山东 | 1.违反账户管理规定；2.违反清算管理规定；3.违反人民币反假有关规定；4.占压财政资金；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.存在引人误解的营销宣传行为；7.漏报金融消费者投诉数据 | 2023-08-02 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司河北雄安分行 | 邮储 | 银行 | 141.0 | 6.0 | 147.0 | 2 | 河北 | 未按规定履行客户身份识别义务；未及时向人民币银行结算账户管理系统备案；金融消费权益保护部门没有足够的人力、物力独立开展工作。 | 2023-08-04 | 查看 | 编辑 |
| 达尔罕茂明安联合旗蒙商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 67.0 | 5.5 | 72.5 | 3 | 内蒙古 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2023-07-31 | 查看 | 编辑 |
| 包头市九原立农村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 74.5 | 3.6 | 78.1 | 2 | 内蒙古 | 提供虚假的或者隐瞒重要事实的统计报表；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；单位银行结算账户开户、销户晚备案；二代征信查询系统前管理员晚于规定时间备案；未见在格式条款中明确收集消费者金融信息目的、方式内容和使用范围。 | 2023-07-31 | 查看 | 编辑 |
| 商丘华商农村商业银行股份有限公司（现更名为商丘农村商业银行股份有限公司） | 农信机构 | 银行 | 99.8 | 2.8 | 102.6 | 1 | 河南 | 1.提供虚假的统计报表；2.未按规定挑剔残缺、污损人民币；3.未按规定收缴假币；4.占压财政性资金；5.未按规定开展客户风险等级划分工作；6.未按规定对可疑交易进行人工分析、识别，排除可疑交易理由不合理；7.金融消费者权益保护部门没有足够的人力独立开展工作；8.误导金融消费者认为金融管理部门已对相关金融产品提供保证；9.未公开收集、使用消费者金融信息的规则；10.迟报投诉数据。 | 2023-07-31 | 查看 | 编辑 |
| 石河子国民村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 76.5 | 4.0 | 80.5 | 2 | 新疆 | 1.违反金融统计业务管理规定；2.违反支付结算业务管理规定；3.违反人民币业务管理规定；4.违反反洗钱业务管理规定；违反金融消费权益保护管理规定。 | 2023-07-31 | 查看 | 编辑 |
| 衡水冀州丰源村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 25.0 | 3.5 | 28.5 | 2 | 河北 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-07-27 | 查看 | 编辑 |
| 贵州大方农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 44.2 | 5.0 | 49.2 | 2 | 贵州 | "1.为企业开立基本存款账户未立即至迟于当日将开户信息通过账户管理系统向当地人民银行分支机构备案；2.开立一般存款账户未在5个工作日内向中国人民银行人民币银行结算账户管理系统备案；3.未按规定收缴假币；4.向金融信用信息基础数据库提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；5.未按规定重新识别客户。" | 2023-08-01 | 查看 | 编辑 |
| 新余孔目江成功村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 40.0 | 2.0 | 42.0 | 2 | 江西 | 1.提供虚假的或隐瞒重要事实的统计报表。2.未按规定开展客户身份重新识别。 | 2023-07-28 | 查看 | 编辑 |
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