反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 河南襄城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 43.0 | 2.6 | 45.6 | 1 | 河南 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告。 | 2023-08-08 | 查看 | 编辑 |
| 河南确山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 89.55 | 5.2 | 94.75 | 1 | 河南 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反账户管理规定；3.未按规定履行客户身份识别义务；违反人民币流通管理规定；5.违反反假货币业务管理规定；6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；7.违反金融消费者投诉管理规定。 | 2023-08-08 | 查看 | 编辑 |
| 河南卫辉农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 82.3 | 2.8 | 85.1 | 1 | 河南 | .违反金融统计管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.未按规定报送大额交易报告；4.违反反假货币业务管理规定；5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；6.违反金融消费者投诉管理规定 | 2023-08-08 | 查看 | 编辑 |
| 中航证券有限公司 | 证券 | 证券 | 150.0 | 7.0 | 157.0 | 2 | 江西 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；3.与身份不明的客户进行交易 | 2023-08-04 | 查看 | 编辑 |
| 华夏银行股份有限公司南昌分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 198.5 | 14.5 | 213.0 | 5 | 江西 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告；3.与身份不明的客户进行交易；4.发现假币未收缴；5.现金从业人员判断和挑剔假币专业能力不足；6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；7.未严格落实消费者金融信息使用授权审批程序；8.存在引人误解的营销宣传行为；9.漏报投诉数据。 | 2023-08-04 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行股份有限公司湖南省分行 | 交行 | 银行 | 87.5 | 9.5 | 97.0 | 4 | 湖南 | "1.虚报、瞒报金融统计数据；2.违规开立单位银行结算账户；3.撤销企业一般存款账户、专用存款账户未及时备案；4.撤销企业基本存款账户未及时备案；5.未按规定解缴假币；6.办理货币收付、清分业务人员不具备判断和挑剔假币专业能力；7.未通过“待报解预算收入”账户划转预算收入资金；8.违反征信信息安全管理要求；9.征信异议处理超期；10.未按规定履行客户身份识别义务；11.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等 | 2023-08-08 | 查看 | 编辑 |
| 湖南麻阳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 43.0 | 2.2 | 45.2 | 2 | 湖南 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-08-08 | 查看 | 编辑 |
| 泉州银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 426.5 | 31.8 | 458.3 | 5 | 福建 | 1.未按规定报送统计报表；2.开立个人银行结算账户未按规定备案；3.涉诈账户管理不到位；4.未按规定建立反假内部管理制度和操作规范;5.相关人员不具备反假专业能力;6.未按规定解缴假币;7.占压财政存款或者资金;8.向金融信用信息基础数据库提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人;9.未按照规定对异议信息进行标注;10.未按规定履行客户身份识别义务;11.未按规定报告大额交易或可疑交易报告等 | 2023-08-07 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司厦门市分行 | 建行 | 银行 | 99.5 | 2.5 | 102.0 | 1 | 福建 | 1.违反账户管理规定；2.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.违反金融消费者权益保护管理规定。 | 2023-08-02 | 查看 | 编辑 |
| 山东高速信联支付有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 264.0 | 5.5 | 269.5 | 1 | 山东 | .违反机构管理规定；2.违反客户备付金管理规定；3.违反预付卡管理规定；4.违反特约商户管理规定；5.违反清算管理规定；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2023-08-02 | 查看 | 编辑 |
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