反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 沿河土家族自治县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 45.6 | 2.0 | 47.6 | 2 | 贵州 | 1.超过期限向中国人民银行报送账户开立、撤销等资料；2.未按规定组织反假培训、评估；3.现金从业人员不具备判断和挑剔假币专业能力；4.存在延压财政资金行为；5.未经同意查询个人信息或企业的信贷信息；6.违反安全管理规定，查询用户漏报备；7.未按规定对客户身份采取持续识别措施。 | 2023-07-21 | 查看 | 编辑 |
| 福建龙海农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 66.0 | 5.4 | 71.4 | 4 | 福建 | 1.未按规定开展持续的客户身份识别；2.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；3.未按规定时限报告大额交易。 | 2023-07-19 | 查看 | 编辑 |
| 汝阳兴福村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 40.0 | 2.2 | 42.2 | 1 | 河南 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告。 | 2023-07-17 | 查看 | 编辑 |
| 陕西白河农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.0 | 1.45 | 24.45 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2023-07-20 | 查看 | 编辑 |
| 诏安县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 152.8 | 7.7 | 160.5 | 2 | 福建 | 1.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类；2.个人银行结算账户开户未备案及超期备案；3.涉诈银行结算账户交易监测及管控不到位；4.金融统计数据错误；5.未按规定开展持续的客户身份识别；6.未按规定重新识别客户；7.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；8.占压财政资金；9.未按规定为公众兑换不宜流通人民币；10.未按规定程序收缴假币；11.发现假币未收缴。 | 2023-07-12 | 查看 | 编辑 |
| 内蒙古敖汉农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 50.84 | 1.0 | 51.84 | 1 | 内蒙古 | 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;提供虚假的或隐瞒重要事实的统计报表;超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料;未按《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定收缴假币;未按照规定履行客户身份识别义务;未按要求使用格式条款。 | 2023-07-12 | 查看 | 编辑 |
| 广发银行股份有限公司长春分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 82.12 | 5.44 | 87.56 | 2 | 吉林 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-06-30 | 查看 | 编辑 |
| 中国人民财产保险股份有限公司 | 财险 | 保险 | 464.0 | 9.5 | 473.5 | 2 | 北京 | 未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2023-07-07 | 查看 | 编辑 |
| 平安银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 3492.5 | 21.0 | 3513.5 | 4 | 广东 | 违反账户管理规定；2.其他危及支付机构稳健运行、损害客户合法权益或危害支付服务市场的违法违规行为；3.违反反假货币业务管理规定；4.占压财政存款或资金；5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；8.与身份不明的客户进行交易；9.违反消费者金融信息保护管理规定；10.违反金融营销宣传管理规定。 | 2023-07-07 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司 | 邮储 | 银行 | 3186.0 | 29.5 | 3215.5 | 6 | 北京 | 违反反假货币业务管理规定；2.占压财政存款或者资金；3.违反国库科目设置和使用规定；4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.未按规定保存客户身份资料和交易记录；7.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；8.与身份不明的客户进行交易。 | 2023-07-07 | 查看 | 编辑 |
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