反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 福建仙游瑞狮村镇银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 48.3 | 3.0 | 51.3 | 2 | 福建 | （1）未按规定时限报告大额交易；（2）发现假币而不收缴；（3）对外付出残缺、污损人民币；（4）未按要求对金融消费投诉进行正确分类；（5）未按照规定对异议信息进行标注；（6）提供部分个人不良信息，未事先告知信息主体。 | 2023-06-28 | 查看 | 编辑 |
| 陕西安塞农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 25.7 | 1.4 | 27.1 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱、征信、货币金银管理规定 | 2023-06-29 | 查看 | 编辑 |
| 云南西山北银村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 56.2 | 1.7 | 57.9 | 1 | 云南 | 1.违反金融统计管理规定；2.未按规定备案账户；3.违反货币金银管理规定；4.未按规定报送可疑交易报告；5.违反金融消费权益保护管理规定。 | 2023-06-26 | 查看 | 编辑 |
| 黑龙江逊克农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 21.0 | 1.15 | 22.15 | 1 | 黑龙江 | 未按照规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2023-06-30 | 查看 | 编辑 |
| 黑龙江北安农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 22.5 | 1.0 | 23.5 | 1 | 黑龙江 | 1.超过期限向人民银行报送账户撤销资料。2.未按照规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2023-06-30 | 查看 | 编辑 |
| 华夏银行股份有限公司长春分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 153.65 | 4.25 | 157.9 | 1 | 吉林 | 1.占压财政存款或者资金；2.违反账户管理规定；3.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；4.未按规定履行客户身份识别义务；5.金融消费者权益保护部门没有足够的人力独立开展工作。 | 2023-06-30 | 查看 | 编辑 |
| 蒙商银行股份有限公司兴安盟分行 | 城商行 | 银行 | 36.0 | 10.5 | 46.5 | 4 | 内蒙古 | 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2023-06-21 | 查看 | 编辑 |
| 山东历城圆融村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 61.5 | 1.0 | 62.5 | 1 | 山东 | 1.提供虚假的统计报表。2.违反账户管理规定。3.违反人民币反假有关规定。4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。5.未按规定履行客户身份识别义务。6.未按要求使用格式条款。 | 2023-06-28 | 查看 | 编辑 |
| 勉县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 25.0 | 1.75 | 26.75 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2023-06-27 | 查看 | 编辑 |
| 陕西西乡农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 45.3 | 1.45 | 46.75 | 1 | 陕西 | 违反支付结算、货币金银、反洗钱、征信管理规定 | 2023-06-27 | 查看 | 编辑 |
第122/402页