反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 绵阳市商业银行股份有限公司南充分行 | 城商行 | 银行 | 41.25 | 2.0 | 43.25 | 2 | 四川 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反支付结算管理规定；3.违反反洗钱管理规定；4.违反人民币管理规定；5.违反金融消费权益保护管理规定。 | 2023-06-20 | 查看 | 编辑 |
| 鑫鼎盛期货有限公司 | 期货 | 期货 | 21.0 | 1.0 | 22.0 | 1 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-06-15 | 查看 | 编辑 |
| 渤海银行股份有限公司福州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 61.0 | 5.0 | 66.0 | 5 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-06-15 | 查看 | 编辑 |
| 成安县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 25.0 | 3.5 | 28.5 | 2 | 河北 | 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2023-06-14 | 查看 | 编辑 |
| 四川江油农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 103.6 | 8.4 | 112.0 | 2 | 四川 | 1、未按照规定履行客户身份识别义务;2、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告（注：含其他非反洗钱处罚事项） | 2023-06-15 | 查看 | 编辑 |
| 贵州务川农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 55.5 | 2.0 | 57.5 | 2 | 贵州 | 未按规定履行客户身份识别义务（注：含其他非反洗钱处罚事项） | 2023-06-13 | 查看 | 编辑 |
| 厦门银行股份有限公司莆田分行 | 城商行 | 银行 | 117.0 | 6.4 | 123.4 | 2 | 福建 | 1）未准确报送金融统计数据，具体为：大中小企业贷款专项统计存在错误、涉农贷款专项统计存在错误、单位存款统计存在错误；（2）未按规定开展客户风险等级划分和审核工作；（3）未按规定对高风险客户采取强化识别措施（不含外国政要） | 2023-05-30 | 查看 | 编辑 |
| 陕西洛川农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2023-06-02 | 查看 | 编辑 |
| 陕西彬州农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 38.0 | 2.5 | 40.5 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱、金融消费权益保护管理规定 | 2023-06-02 | 查看 | 编辑 |
| 辽宁喀左锦银村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 23.3 | 1.15 | 24.45 | 1 | 辽宁 | 未按规定履行客户身份识别义务；虚报、瞒报金融统计资料。 | 2023-05-29 | 查看 | 编辑 |
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