反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 陕西定边农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 33.0 | 2.8 | 35.8 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2023-05-23 | 查看 | 编辑 |
| 中意人寿保险有限公司黑龙江省分公司 | 寿险 | 保险 | 48.0 | 4.8 | 52.8 | 3 | 黑龙江 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-05-18 | 查看 | 编辑 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司西宁分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 0.0 | 3.0 | 3.0 | 1 | 青海 | 对上海浦东发展银行股份有限公司西宁分行以下违法行为负有责任：1.未按规定开展持续的客户身份识别。2.未按规定重新识别客户。 | 2023-05-19 | 查看 | 编辑 |
| 合肥科技农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 148.8 | 4.5 | 153.3 | 2 | 安徽 | 1.资产负债项目统计有误；2.境内大中小型企业贷款统计有误；3.中长期贷款按投向专项统计有误；4.绿色贷款专项统计有误；5.委托贷款专项统计有误；...23.未按规定开展重新身份识别；24.未按规定对高风险客户采取强化尽职调查；25.为身份不明的客户提供服务等32项处罚内容 | 2023-05-11 | 查看 | 编辑 |
| 伊春农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 黑龙江 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-05-19 | 查看 | 编辑 |
| 山东莘县农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 34.6 | 2.0 | 36.6 | 1 | 山东 | "1.违反账户管理规定；2.违反流通人民币管理规定；3.占压财政存款或者资金；4.未按规定履行客户身份识别义务。" | 2023-05-15 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司聊城市分行 | 邮储 | 银行 | 24.0 | 1.0 | 25.0 | 1 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-05-15 | 查看 | 编辑 |
| 江苏南通农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 111.5 | 1.0 | 112.5 | 1 | 江苏 | 贷款分类统计错误；违反账户管理规定；违反假币收缴管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；违反金融消费者保护管理规定。 | 2023-05-15 | 查看 | 编辑 |
| 新疆沙雅农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 74.0 | 3.5 | 77.5 | 1 | 新疆 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反反洗钱业务管理规定；3.违反国库业务管理规定；4.违反征信业务管理规定。 | 2023-05-08 | 查看 | 编辑 |
| 海伦市农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 24.5 | 3.4 | 27.9 | 2 | 黑龙江 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2023-05-12 | 查看 | 编辑 |
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