反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 遂宁银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 57.0 | 2.0 | 59.0 | 2 | 四川 | 1.违反金融统计业务管理规定；2.违反支付结算业务管理规定；3.违反反洗钱业务管理规定；4.违反人民币业务管理规定；5.违反征信业务管理规定；6.违反金融消费者权益保护管理规定。 | 2023-05-06 | 查看 | 编辑 |
| 厦门银行股份有限公司泉州分行 | 城商行 | 银行 | 153.5 | 7.6 | 161.1 | 3 | 福建 | 1.未按规定报送统计报表；2.商户实名制落实不到位；3.现金从业人员不具备判断和挑剔假币的专业能力；4.与客户建立业务关系或办理一次性金融业务，未按规定识别客户身份；5.未按规定开展持续的客户身份识别；未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作。 | 2023-05-04 | 查看 | 编辑 |
| 江苏扬中农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 92.1 | 4.4 | 96.5 | 1 | 江苏 | 1.未按要求进行信息披露；2.未按要求使用格式条款；3.未按要求报送投诉数据；4.未按规定履行客户身份识别义务；5.未按规定保存客户身份资料和交易记录；6.违反账户管理规定；7.向金融信用信息基础数据库提供不良信息未事先告知信息主体本人；8.未准确向金融信用信息基础数据库报送个人信用信息。 | 2023-05-06 | 查看 | 编辑 |
| 中信银行股份有限公司合肥分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 187.0 | 3.05 | 190.05 | 2 | 安徽 | 1.个人银行账户开立未备案；2.个人银行账户开立迟备案；3.未按规定收缴假币；4.发生假币误收；5.账户使用不规范；6.未按规定开展持续的客户身份识别；7.未按规定开展高风险客户尽职调查工作；8.未建立以分级授权为核心的消费者金融信息使用管理制度；9.漏报投诉数据；10.迟报投诉数据；11.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类；12.收到中国人民银行分支机构转交的投诉后，未按要求反馈投诉处理情况；收到中国人民银行分支机构转交的投诉后，未在规定期限内答复投诉人。 | 2023-05-08 | 查看 | 编辑 |
| 招商银行股份有限公司马鞍山分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 32.6 | 1.7 | 34.3 | 1 | 安徽 | 1.个人银行账户开立未备案；2.个人银行账户开立迟备案；3.未按规定开展客户身份重新识别；4.未按规定报送相关资料；5.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类；6.漏报投诉数据；大中小企业贷款统计有误。 | 2023-05-08 | 查看 | 编辑 |
| 安徽叶集农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 36.0 | 2.0 | 38.0 | 1 | 安徽 | 1.未按要求对投诉进行正确分类；2.漏报投诉数据；3.错报投诉数据；未按规定开展客户风险等级分类。 | 2023-05-08 | 查看 | 编辑 |
| 陕西丹凤农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.0 | 1.4 | 24.4 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2023-05-05 | 查看 | 编辑 |
| 陕西山阳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2023-05-05 | 查看 | 编辑 |
| 安徽怀远本富村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 34.8 | 1.0 | 35.8 | 1 | 安徽 | 1未按要求使用格式条款；2.资产负债统计数据不准确，专项贷款统计数据不准确；3.未按规定时限报告大额交易；4.临时存款账户超过期限使用，个人银行账户开立未备案；5.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人。 | 2023-05-04 | 查看 | 编辑 |
| 东北证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 51.86 | 2.03 | 53.89 | 1 | 吉林 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-04-28 | 查看 | 编辑 |
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