反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 铁岭银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 46.0 | 3.5 | 49.5 | 1 | 辽宁 | 1.违反金融统计管理规定，存在涉农贷款专项统计数据瞒报；2.违反支付结算管理规定，存在对公账户销户迟备案；3.违反征信管理规定，存在征信查询用户发生变动未按规定向人民银行备案；4.违反反洗钱管理规定，存在未按规定履行个人客户身份识别义务。 | 2023-04-14 | 查看 | 编辑 |
| 贵州天柱农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 66.9 | 6.0 | 72.9 | 4 | 贵州 | 1一般存款账户未在5个工作日内向人民银行备案；2.未在2个工作日内向中国人民银行备案；3.撤销核准类单位银行账户未报人民银行核准；4.收缴的假币未按照规定全额解缴人民银行；5.假币收缴业务程序不合规；6.未及时进行反假货币水平评估即办理假币收缴业务；7.未按照人民银行有关规定采集、存储人民币冠字号码；8.对外支付残缺、污损人民币现金；9.未在规定时间内划缴国库，延解、占压收纳的预算收入；10.办理集中支付业务占压财政资金；11.未按照规定履行客户身份识别义务；等 | 2023-04-11 | 查看 | 编辑 |
| 广西富川农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 41.4 | 1.3 | 42.7 | 1 | 广西 | 1.部分备案类单位银行结算账户撤销超期备案；2.未按规定收缴假币；3.未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构；4.未按规定履行客户身份重新识别义务；5.未按规定披露年化利率；6.未按规定对金融消费者投诉进行正确分类；7.未按规定报送投诉数据。 | 2023-04-11 | 查看 | 编辑 |
| 内蒙古乌拉特农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 69.3 | 1.0 | 70.3 | 1 | 内蒙古 | 漏报金融消费者投诉数据；未按规定保存客户身份资料和交易记录；虚报金融统计资料；超过期限或未按规定报送账户开立、变更、撤销等资料；未按规定收缴假币；占压财政资金。 | 2023-04-06 | 查看 | 编辑 |
| 山西保德农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 24.2 | 4.8 | 29.0 | 3 | 山西 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2023-04-06 | 查看 | 编辑 |
| 邢台银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 50.0 | 3.5 | 53.5 | 2 | 河北 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-03-30 | 查看 | 编辑 |
| 北京银行股份有限公司石家庄分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 141.0 | 13.5 | 154.5 | 2 | 河北 | 未按规定报送账户开立、撤销资料;办理货币收付、清分业务人员不具备判断和挑剔假币专业能力;占压财政存款或者资金;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;未建立金融消费者权益保护专职部门或者指定牵头部门;未建立以分级授权为核心的消费者金融信息使用管理制度;漏报投诉数据。 | 2023-03-30 | 查看 | 编辑 |
| 曲靖市沾益区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 49.4 | 3.0 | 52.4 | 3 | 云南 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反支付结算管理规定；3.违反货币金银管理规定；4.违反征信安全管理要求，用户调离未立即予以停用;5.未按规定对自行受理的异议信息进行标注;6.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-04-10 | 查看 | 编辑 |
| 云南罗平农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 55.5 | 3.1 | 58.6 | 3 | 云南 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反支付结算管理规定；3.违反货币金银管理规定；4.占压财政资金；5.违反征信安全管理要求，用户调离未立即予以停用;6.未按规定对自行受理的异议信息进行标注;7.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-04-10 | 查看 | 编辑 |
| 江西丰城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 52.0 | 2.0 | 54.0 | 2 | 江西 | 1.未按照规定向中国人民银行报送统计报表。2.开立企业基本存款账户未在规定时间内通过账户管理系统向当地人民银行备案。3.未按规定开展客户身份重新识别。4.对外支付不宜流通人民币。假币收缴程序不规范。5.征信系统用户变更未及时报备。 | 2023-04-06 | 查看 | 编辑 |
第128/402页