反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 屏边县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 66.0 | 4.4 | 70.4 | 2 | 云南 | 1.未按规定报送金融统计数据；2.开立企业银行结算账户未及时向人民银行备案；3.撤销企业银行结算账户未及时向人民银行备案；4.未按规定收缴假币；5.国库集中支付业务“多清少支”，占压财政资金；6.个人信用信息基础数据库查询用户离岗未及时停用；7.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；8.未按照规定对异议信息进行标注；9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；10未有足够的人力开展金融消费权益保护工作；11.未按要求使用格式条款。 | 2023-04-06 | 查看 | 编辑 |
| 安徽宿州农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 安徽 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-04-04 | 查看 | 编辑 |
| 山东高青农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 81.6 | 3.0 | 84.6 | 1 | 山东 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反账户管理规定；3.违反人民币反假有关规定；4.违反国库科目使用规定；5.违反征信管理规定；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2023-03-31 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司安庆市分行 | 邮储 | 银行 | 48.6 | 1.0 | 49.6 | 1 | 安徽 | 1.未按规定报送单位存款统计数据；未按规定报送涉农贷款统计数据；未按规定报送大中小微企业贷款统计数据；2.未按规定备案个人账户开立情况；未按规定在有效时间内备案个人账户开立情况；3.未按规定将收缴的假币解缴至当地人民银行分支机构；4.未按规定进行征信人员和用户管理；5.未按规定统计报送相关投诉数据；未按要求向金融消费者准确披露贷款利率；未按规定执行金融消费者业务指令；6.未按规定开展客户身份重新识别。 | 2023-03-29 | 查看 | 编辑 |
| 双辽市农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 26.0 | 2.3 | 28.3 | 2 | 吉林 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.违反人民币管理规定；3.违反账户管理规定。 | 2023-03-27 | 查看 | 编辑 |
| 合阳惠民村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 23.0 | 1.45 | 24.45 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2023-03-21 | 查看 | 编辑 |
| 鞍山银行股份有限公司盘锦分行 | 城商行 | 银行 | 28.6 | 1.92 | 30.52 | 1 | 辽宁 | 未按规定时限向人民银行备案；未按规定重新识别客户；违反征信安全管理要求 | 2023-03-21 | 查看 | 编辑 |
| 盘锦农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 46.7 | 3.6 | 50.3 | 1 | 辽宁 | 虚报金融统计资料；撤销单位结算账户未按规定时限向人民银行备案；未按规定持续识别客户；未按规定报备征信用户 | 2023-03-21 | 查看 | 编辑 |
| 吉林磐石农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.06 | 2.02 | 22.08 | 2 | 吉林 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-03-24 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司莱芜分行 | 邮储 | 银行 | 22.0 | 1.0 | 23.0 | 1 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-03-24 | 查看 | 编辑 |
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