反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 四川绵竹农村商业银行股份有限公司 | 商业银行 | 银行 | 87.3 | 13.8 | 101.1 | 3 | 四川 | 1.违反金融统计管理规定。2.违反账户管理规定。3.未按规定履行客户身份识别义务。4.未按规定报送可疑交易报告。5.未按规定收缴假币。6.未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构。7.违反《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》中安全管理要求，征信用户未按规定向人民银行备案。 | 2023-03-03 | 查看 | 编辑 |
| 甘肃宁县农村合作银行 | 农信机构 | 银行 | 32.16 | 1.25 | 33.41 | 1 | 甘肃 | 金融消费者权益保护业务：存在采取不正当方式收集消费者金融信息行为、漏报消费者投诉数据。国库管理业务：存在零余额账户资金支付清算不及时、零余额账户违规有余额、占压财政存款或资金。金融统计业务：存在虚报、瞒报金融统计数据违法违规行为。征信管理业务：存在变更征信系统13个查询用户未向当地人民银行报备。反洗钱管理业务：存在未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作。 | 2023-03-03 | 查看 | 编辑 |
| 山西吉县农村商业银行股份有限公司 | 商业银行 | 银行 | 23.6 | 3.0 | 26.6 | 2 | 山西 | 2021年7月1日至2022年6月30日期间，存在“未按规定履行客户身份识别义务”行为，违反了《中华人民共和国反洗钱法》第十九条、《金融机构反洗钱规定》第九条、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条规定。 | 2023-02-28 | 查看 | 编辑 |
| 山西霍州农村商业银行股份有限公司 | 商业银行 | 银行 | 23.5 | 3.0 | 26.5 | 2 | 山西 | 2021年7月1日至2022年9月29日期间，存在“未按规定履行客户身份识别义务”行为，违反了《中华人民共和国反洗钱法》第十九条、《金融机构反洗钱规定》第九条、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条规定。 | 2023-02-28 | 查看 | 编辑 |
| 吕梁农村商业银行股份有限公司 | 商业银行 | 银行 | 33.8 | 7.5 | 41.3 | 3 | 山西 | 违反客户尽职调查管理规定 | 2023-03-02 | 查看 | 编辑 |
| 浙商银行股份有限公司沈阳分行 | 商业银行 | 银行 | 70.0 | 1.1 | 71.1 | 1 | 辽宁 | 1.未按照规定对异议信息进行标注；未准确报送个人信用信息；未按照约定用途使用个人信息；违反安全管理要求。2.未按规定履行客户身份识别义务。3.违反金融消费争议解决及金融机构行为规范相关规定。 | 2023-02-27 | 查看 | 编辑 |
| 东兰县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 51.9 | 1.4 | 53.3 | 1 | 广西 | 1.虚报涉农贷款数据；2.未经核准或未按时核准开立单位银行结算账户；3.开立单位银行结算账户未报备或超期报备及撤销账户后继续使用；4.多头开立基本存款账户；5.未将收缴的假币每月全额解缴到当地中国人民银行分支机构；6.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-02-22 | 查看 | 编辑 |
| 江西上高农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 25.0 | 2.5 | 27.5 | 2 | 江西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-03-01 | 查看 | 编辑 |
| 重庆三峡银行股份有限公司铜梁支行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 52.5 | 1.5 | 54.0 | 1 | 重庆 | 1.虚报、瞒报金融统计资料；2.撤销单位银行结算账户未向人民银行报告；3.未经人民银行核准开立单位银行结算账户；4.与身份不明的客户进行交易。 | 2023-02-24 | 查看 | 编辑 |
| 云南洱源农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 89.2 | 5.4 | 94.6 | 2 | 云南 | .金融统计数据错报；2.未落实银行结算账户管理规定；3.未按规定进行征信用户报备；4.提供个人不良信息未事先告知信息主体本人；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.未按规定报送大额交易报告或者可疑报告；7.格式条款违反金融消费权益保护管理规定。 | 2023-02-21 | 查看 | 编辑 |
第132/402页