反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 闽侯县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 113.5 | 6.0 | 119.5 | 4 | 福建 | 1.自助存取款设备对外付出残损人民币；2.未按规定程序收缴假币；3.未按月解缴假币；4.部分现金从业人员判断和挑剔假币专业能力不足；5.向金融信用信息基础数据库提供个人不良信息未事先告知信息主体本人；6.未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2023-02-03 | 查看 | 编辑 |
| 湖南平江汇丰村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 28.4 | 2.0 | 30.4 | 1 | 湖南 | "1.违反金融统计管理规定；2.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作。" | 2023-01-31 | 查看 | 编辑 |
| 长沙银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 80.0 | 7.0 | 87.0 | 4 | 湖南 | "1.未按规定保存客户身份资料和交易记录；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。" | 2023-01-31 | 查看 | 编辑 |
| 海南儋州绿色村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 86.3 | 5.8 | 92.1 | 1 | 海南 | 1.银行违反账户管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；4.未按照规定程序收缴假币。 | 2023-02-02 | 查看 | 编辑 |
| 山西临猗农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 47.5 | 4.5 | 52.0 | 3 | 山西 | 1.虚报、瞒报金融统计资料;2.未按规定履行假币收缴程序;3.未按规定履行客户身份识别务;4.未严格落实信息使用授权审批程序。 | 2023-01-31 | 查看 | 编辑 |
| 黑龙江呼玛农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 黑龙江 | 未按规定识别客户身份 | 2023-02-01 | 查看 | 编辑 |
| 招商银行股份有限公司厦门分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 50.0 | 5.0 | 55.0 | 1 | 福建 | 涉案账户交易监测不到位。 | 2023-01-17 | 查看 | 编辑 |
| 莆田农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 173.8 | 8.0 | 181.8 | 2 | 福建 | 1.格式合同条款涉及与金融消费者有重大利害关系的内容，未以显著方式提请金融消费者注意；2.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类；3.未准确报送金融统计数据；4.银行结算账户未按规定备案；5.假币收缴不规范；6.罚没收入未及时划缴国库；7.向金融信用信息基础数据库提供个人不良信息未事先告知信息主体本人；8.未经同意查询企业信贷信息；9.未完整报送个人信用信息；10.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-01-17 | 查看 | 编辑 |
| 厦门银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 764.6 | 17.0 | 781.6 | 3 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户交易记录；未按规定报告大额交易和可疑交易报告。（含综合处罚） | 2023-01-16 | 查看 | 编辑 |
| 开店宝支付服务有限公司福州分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 628.0 | 19.5 | 647.5 | 1 | 福建 | 1.部分业务风控制度不健全；2.未按规定真实、完整地发送交易信息；3.未按规定停止为连续1年未发生交易的受理终端或收款码提供收款服务；4.为不符合条件特约商户提供T+0资金结算服务；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.与身份不明的客户进行交易；未按照要求反馈投诉处理情况。 | 2023-01-16 | 查看 | 编辑 |
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