反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 西部期货有限公司 | 期货 | 期货 | 40.0 | 2.0 | 42.0 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2022-10-31 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行股份有限公司陕西省分行 | 交行 | 银行 | 180.0 | 9.6 | 189.6 | 3 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2022-10-31 | 查看 | 编辑 |
| 琼海市农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 39.0 | 6.8 | 45.8 | 2 | 海南 | 未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2023-01-18 | 查看 | 编辑 |
| 福建福鼎恒兴村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 51.0 | 3.6 | 54.6 | 2 | 福建 | 违反反洗钱业务管理规定：未按规定要素、格式和填报要求报告大额交易报告和可疑交易报告；对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理 | 2023-01-17 | 查看 | 编辑 |
| 柘荣县农村信用合作联社股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 90.5 | 3.4 | 93.9 | 2 | 福建 | 违反金融消费者权益保护业务管理规定：未按照规定将2021年度2笔投诉上报金融消费者投诉数据统计监测分析系统；违反国库业务管理规定：预算单位零余额账户日终余额不为零,财政集中支付退回资金未及时退回国库，存在占压财政资金的行为；违反征信业务管理规定：向金融信用信息基础数据库提供逾期信息未事先告知信息主体本人；违反反洗钱业务管理规定：未按规定开展客户风险等级划分、重新评定和定期审核工作，未按规定重新识别客户；违反支付结算业务管理规定： | 2023-01-17 | 查看 | 编辑 |
| 辽阳辽东农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 78.4 | 7.2 | 85.6 | 1 | 辽宁 | 1.未按规定履行客户身份识别义务2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2023-01-19 | 查看 | 编辑 |
| 凤城丰益村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 31.0 | 5.2 | 36.2 | 2 | 辽宁 | 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2023-01-19 | 查看 | 编辑 |
| 辽宁新民农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 31.0 | 2.6 | 33.6 | 1 | 辽宁 | 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2023-01-19 | 查看 | 编辑 |
| 辽宁新天数字科技有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 49.0 | 4.9 | 53.9 | 1 | 辽宁 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-01-19 | 查看 | 编辑 |
| 呼和浩特金桥河套村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 128.8 | 6.0 | 134.8 | 1 | 内蒙古 | 未按规定披露贷款产品的年化利率；未按要求使用格式条款；未严格落实信息使用授权审批程序；错报金融消费者投诉分类统计表和漏报投诉数据；提供虚假的或者隐瞒重要事实的统计报表；超过期限或未向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；相关人员不具备反假专业能力；未按规定报备相关信用信息报送、查询、使用、异议处理、安全管理等方面的内部管理制度；提供个人不良信息未事先告知信息主体本人。 | 2023-01-16 | 查看 | 编辑 |
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