反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 海南省农村信用社联合社 | 农信机构 | 银行 | 70.5 | 3.6 | 74.1 | 1 | 海南 | 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2023-01-13 | 查看 | 编辑 |
| 平安付电子支付有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 218.0 | 2.0 | 220.0 | 2 | 上海 | 1.违反商户管理规定；2.违反清算管理规定；3.违反条码支付管理规定；4.与不明身份客户进行交易；5.未按要求使用格式条款。 | 2023-01-16 | 查看 | 编辑 |
| 营口农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 66.8 | 5.0 | 71.8 | 2 | 辽宁 | 1.违反金融统计管理规定；2.未按规定办理企业银行结算账户撤销业务、未按规定报送账户撤销资料；3.未按规定收缴假币；4.未按规定会计科目核算国库经收业务；5.未按规定对征信查询用户的变动情况进行报备、未按规定对异议信息进行标注；6.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2023-01-09 | 查看 | 编辑 |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 95.0 | 4.25 | 99.25 | 1 | 上海 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告。 | 2023-01-12 | 查看 | 编辑 |
| 山东单县农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 70.9 | 2.0 | 72.9 | 2 | 山东 | 1.违反金融消费权益保护管理规定；2.违反金融统计管理规定；3.违反账户管理规定；4.违反流通人民币管理规定；5.违反人民币反假有关规定；6.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-01-09 | 查看 | 编辑 |
| 安徽太湖农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 22.7 | 1.0 | 23.7 | 1 | 安徽 | 未按规定报送单位存款统计数据；未按规定报送涉农贷款统计数据；未按规定报送境内大中小微企业贷款统计数据；未按规定报送中长期贷款按实际投向分类统计数据；未按规定使用格式条款；未按规定向金融消费者披露投诉途径；未按规定履行客户身份初次识别义务。 | 2023-01-05 | 查看 | 编辑 |
| 巢湖农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 24.5 | 2.0 | 26.5 | 2 | 安徽 | 1.未按规定准确报送涉农贷款统计数据；2.未按规定准确报送大中小企业贷款统计数据；3.未按规定开展持续的客户身份识别。 | 2023-01-09 | 查看 | 编辑 |
| 潼关县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 30.0 | 2.3 | 32.3 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱、金融消保管理规定 | 2023-01-05 | 查看 | 编辑 |
| 中原银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 78.0 | 8.8 | 86.8 | 4 | 河南 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易。 | 2022-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 东兴国民村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 26.5 | 2.0 | 28.5 | 1 | 广西 | 未按照规定报送大额交易报告 | 2022-12-30 | 查看 | 编辑 |
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