反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 广西上思农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 75.6 | 2.5 | 78.1 | 1 | 广西 | 1.提供虚假的或者隐瞒重要事实的统计报表;2.超过期限报送账户开立资料;3.违反人民币反假有关规定:4.未按照规定履行客户身份识别义务:5.与身份不明的客户进行交易;6.未按规定使用格式条款。 | 2022-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 濮阳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 67.3 | 4.0 | 71.3 | 1 | 河南 | 违反《金融统计管理规定》管理规定；对信息主体的异议处理超期；未按照规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告；违反《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》管理规定。 | 2022-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 中原银行股份有限公司濮阳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 42.0 | 2.0 | 44.0 | 1 | 河南 | 未按规定与客户建立业务关系或办理一次性金融业务,未按规定识别客户身份;未按规定开展持续的客户身份识别。 | 2022-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 中原银行股份有限公司安阳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 25.0 | 1.7 | 26.7 | 1 | 河南 | 与身份不明的客户进行交易 | 2022-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 山西广灵农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 24.5 | 5.1 | 29.6 | 3 | 山西 | 未按规定对异常交易进行人工分析、识别，异常交易排除理由不合理 | 2022-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 重庆荣昌汇丰村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 24.85 | 1.0 | 25.85 | 1 | 重庆 | 1.违反金融统计管理规定；2.开立个人银行账户超期备案；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.擅自代理金融消费者办理业务；5.未按规定向金融消费者披露与金融产品和服务有关的重要内容。 | 2022-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 陕西平利农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 24.0 | 1.6 | 25.6 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2023-01-04 | 查看 | 编辑 |
| 陕西岚皋农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 22.0 | 1.3 | 23.3 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2023-01-04 | 查看 | 编辑 |
| 韩城浦发村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 29.5 | 1.4 | 30.9 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理、征信管理、金融消保、支付结算规定 | 2022-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 山东垦利农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 97.6 | 2.5 | 100.1 | 2 | 山东 | 1.提供虚假的统计报表；2.违反账户管理规定；3.占压财政存款或者资金；4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 | 2022-12-29 | 查看 | 编辑 |
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