反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 威海蓝海银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 76.66 | 3.0 | 79.66 | 1 | 山东 | 1.提供虚假的或者隐瞒重要事实的统计报表；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.未按规定保存客户身份资料和交易记录；4.未按规定履行消费者金融信息保护义务。 | 2022-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 山东邹城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 69.4 | 1.5 | 70.9 | 1 | 山东 | 1.违反账户管理规定；2.违反流通人民币管理规定；3.违反人民币反假有关规定；4.占压财政资金；5.违反信用信息提供相关管理规定；6.未按规定履行客户身份识别义务； | 2022-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 峨山彝族自治县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 43.0 | 2.0 | 45.0 | 2 | 云南 | 1.金融统计数据报送错误。 2.未按规定报送账户开立、撤销等资料。 3.报送个人不良信息，未事先告知信息主体。 4.未按规定对高风险客户采取强化尽职调查措施 | 2023-01-03 | 查看 | 编辑 |
| 广西贵港农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 39.2 | 3.0 | 42.2 | 2 | 广西 | 1.未按规定对账户进行备案；2.在用现金机具鉴别能力不符合国家和行业标准；3.未按规定组织反假培训；4.相关人员不具备反假专业能力；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.漏报投诉数据。 | 2022-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 广西全州农村合作银行 | 农信机构 | 银行 | 30.1 | 2.5 | 32.6 | 1 | 广西 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 广西永福农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 65.6 | 1.5 | 67.1 | 1 | 广西 | 1.提供虚假统计报表；2.未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 广西田阳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 25.0 | 1.75 | 26.75 | 1 | 广西 | 与身份不明的客户进行交易 | 2022-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 广西德保农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 53.6 | 1.75 | 55.35 | 1 | 广西 | 1.提供虚假的或者隐瞒重要事实的统计报表。2.人民币银行结算账户开户超期备案。3.人民币银行结算账户撤销超期备案。4.未按规定收缴假币。5.未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构。6.违反安全管理要求。7.与身份不明的客户进行交易。8.漏报投诉数据。 | 2022-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 鲁山县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 河南 | 违反反洗钱管理规定，未按规定识别客户身份 | 2022-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 河南叶县农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 51.3 | 2.0 | 53.3 | 1 | 河南 | 1.违反人民币结算账户管理规定，超期向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；2.违反反洗钱管理规定，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；3.违反金融统计管理规定，虚报金融统计数据；4.违反金融消费者权益保护规定，漏报投诉数据；5.违反人民币管理规定，未按规定挑剔残缺、污损人民币、未按规定期限保存监控录像、未按规定收缴假币。6.违反征信管理规定，征信用户变更未及时向人民银行备案。 | 2022-12-30 | 查看 | 编辑 |
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