反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 武威农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 27.14 | 2.04 | 29.18 | 2 | 甘肃 | 违反金融统计、支付结算、反洗钱、金融消费权益保护、征信管理规定 | 2022-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 碌曲县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 27.17 | 1.0 | 28.17 | 1 | 甘肃 | 1.金融统计业务存在虚报、瞒报金融统计数据的违法违规行为。2.开立核准类账户未经人民银行核准；单位备案类账户未向人民银行备案；开立企业基本存款账户、临时存款账户未内向人民银行备案。3.征信查询用户离岗未停用持续时间超过1个月。4.反洗钱业务未按规定开展客户身份识别。 | 2022-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 广西象州农村合作银行 | 农信机构 | 银行 | 98.5 | 6.6 | 105.1 | 1 | 广西 | 1.虚报、瞒报金融统计数据。2.开立备案类单位银行结算账户不按规定期限向人民银行当地分支行备案。3.撤销备案类单位银行结算账户不按规定期限向人民银行备案。4.未按规定收缴假币。5.假币实物未单独管理。6.未将收缴的假币每月全额解缴到当地人民银行。7.违反安全管理要求。8.未按规定履行客户身份识别义务。9.未按规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2022-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 广西浦北国民村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 24.5 | 1.7 | 26.2 | 1 | 广西 | 未按规定报送大额交易报告。 | 2022-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 广西苍梧农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 94.05 | 9.34 | 103.39 | 2 | 广西 | 1.提供虚假统计报表；2.占压收纳的预算收入；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；5.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类 | 2022-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 眉山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 53.8 | 1.0 | 54.8 | 1 | 四川 | 1.虚报、瞒报金融统计数据。2.未按规定对账户进行备案。3.未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2022-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 四川华蓥农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 126.23 | 2.0 | 128.23 | 2 | 四川 | 1.未严格落实信息使用授权审批程序；2.漏报金融消费者投诉数据；3.违反金融统计管理规定；4.违反账户管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.违反人民币反假有关规定。 | 2022-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 山东博兴农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 64.3 | 2.0 | 66.3 | 2 | 山东 | 1.违反账户管理规定；2.违反流通人民币管理规定；3.占压财政存款或者资金；4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户 | 2022-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 169.9 | 6.0 | 175.9 | 1 | 江苏 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易或者可疑交易报告。 | 2022-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 99.6 | 2.5 | 102.1 | 1 | 江苏 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-12-28 | 查看 | 编辑 |
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