反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 牟定县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 49.69 | 3.84 | 53.53 | 2 | 云南 | 1.撤销单位结算账户报备不及时；临时存款账户到期超期限使用。2.未按规定收缴假币。3.集中支付业务存在“先清算后支付”，预算单位零余额账户留有余额，占压财政资金。4.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 云南双柏农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 66.46 | 3.78 | 70.24 | 2 | 云南 | 1.撤销单位结算账户报备不及时；临时存款账户到期超期限使用。2.未按规定收缴假币。3.集中支付业务存在“先清算后支付”，预算单位零余额账户留有余额；待报解预算收入专户有余额，未在规定时间内上划国库。4.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 依安县农村信用合作联社 | 农行 | 银行 | 31.0 | 2.5 | 33.5 | 1 | 黑龙江 | 未按规定开展持续的客户身份识别 | 2022-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 龙江县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 32.0 | 2.4 | 34.4 | 1 | 黑龙江 | 1.超过期限向人民银行报送账户开立、撤销资料2.未按规定设置“待结算财政款项”科目3.与身份不明的客户进行交易 | 2022-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 高平农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 84.0 | 10.5 | 94.5 | 4 | 山西 | 未按规定严格落实信息使用授权审批程序、未按规定报送投诉数据；未按规定执行反洗钱客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易 | 2022-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 五峰金谷村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 21.0 | 1.1 | 22.1 | 1 | 湖北 | 未按规定履行反洗钱客户身份识别义务 | 2022-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司湖北省分行 | 农行 | 银行 | 259.3 | 9.7 | 269.0 | 4 | 湖北 | 1.违反账户管理规定；2.违反人民币管理规定；3.占压财政存款或者资金；4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.与身份不明的客户进行交易；7.违反金融消费权益保护管理规定 | 2022-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 山东滕州中银富登村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 26.8 | 1.75 | 28.55 | 1 | 山东 | 1.违反账户管理规定；2.违反人民币反假有关规定；3.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司上海分行 | 邮储 | 银行 | 559.0 | 13.0 | 572.0 | 3 | 上海 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告 | 2022-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 晋商银行股份有限公司阳泉分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 23.6 | 3.0 | 26.6 | 2 | 山西 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-12-19 | 查看 | 编辑 |
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