反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 德化县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 94.3 | 8.0 | 102.3 | 2 | 福建 | 1.违反反洗钱管理规定,未按规定履行客户身份识别义务；2.违反支付结算管理规定；3.违反征信管理规定；4.违反金融消费者权益保护管理规定；5.违反反假货币业务管理规定。 | 2022-12-09 | 查看 | 编辑 |
| 山东临朐农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 94.5 | 3.0 | 97.5 | 2 | 山东 | 1.违反金融统计相关规定；2.违反账户管理规定；3.违反人民币反假有关规定；4.占压财政存款或者资金；5.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-12-08 | 查看 | 编辑 |
| 陕西咸阳秦都农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 29.5 | 1.4 | 30.9 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱、人民币结算账户、金融消费权益保护管理规定 | 2022-12-07 | 查看 | 编辑 |
| 云南盈江农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 33.4 | 2.0 | 35.4 | 2 | 云南 | 1.临时存款账户到期后超期限使用。2.撤销单位银行结算账户未及时报告人民银行。3.自助存取款设备对外支付脏污值超标的人民币。4.柜员将发现的假币交由被收缴人查看；没有当面在假币上加盖“假币”戳记。5.预算单位零余额账户存在日终出现贷方余额，未及时退回国库。6.未及时停用离岗人员征信查询用户。7.未按规定开展持续的客户身份识别工作。 | 2022-12-09 | 查看 | 编辑 |
| 景谷傣族彝族自治县农村信用合作联社 | 村镇银行 | 银行 | 46.6 | 3.0 | 49.6 | 3 | 云南 | 1.金融统计数据报送错误； 2.临时存款账户超期未备案销户； 3.办理假币收缴流程不规范； 4.未按规定向当地中国人民银行报备征信用户； 5.未向当地人民银行报备内部管理制度； 6.与客户建立业务关系,未按规定识别客户身份； 7.未按规定重新识别客户。 | 2022-12-06 | 查看 | 编辑 |
| 湖北大冶泰隆村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 46.0 | 2.9 | 48.9 | 2 | 湖北 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告。 | 2022-11-30 | 查看 | 编辑 |
| 泰康在线财产保险股份有限公司 | 财险 | 保险 | 89.0 | 4.4 | 93.4 | 3 | 湖北 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-11-30 | 查看 | 编辑 |
| 湖北咸安长江村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 40.0 | 2.0 | 42.0 | 2 | 湖北 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告。 | 2022-11-30 | 查看 | 编辑 |
| 美尔雅期货有限公司 | 期货 | 期货 | 47.0 | 3.2 | 50.2 | 1 | 湖北 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告。 | 2022-11-30 | 查看 | 编辑 |
| 沐川县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 57.5 | 2.5 | 60.0 | 1 | 四川 | 1.未按规定对部分客户开展重新识别；2.未按规定报送统计报表;3.开立个人银行结算账户未按规定向人民银行备案。 | 2022-11-25 | 查看 | 编辑 |
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