反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 山西平定农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.3 | 4.5 | 27.8 | 3 | 山西 | 1.未按规定履行客户身份识别义务。2.未严格落实信息使用授权审批程序。 | 2022-12-19 | 查看 | 编辑 |
| 山东东平农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 72.0 | 2.7 | 74.7 | 1 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-12-20 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司齐齐哈尔分行 | 工行 | 银行 | 22.0 | 1.0 | 23.0 | 1 | 黑龙江 | 1.违反征信安全管理要求2.未按规定开展持续客户身份识别 | 2022-12-12 | 查看 | 编辑 |
| 漳州市长泰区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 109.5 | 3.1 | 112.6 | 2 | 福建 | 1.在金融营销宣传广告中引用不真实、不准确的数据和资料对金融产品的过往升值情况进行夸大表述；2.漏报投诉数据；3.存在涉农贷款统计、行业分类、企业规模划分、普惠领域贷款填报、单位存款填报等5类数据统计错误；4.违反假币收缴管理规定；5.报送部分个人不良信息未履行告知义务；6.征信异议未在规定的期限内核查与回复；7.单位、个人银行结算账户超期向人民币银行结算账户管理系统报备及未备案；8.未按规定开展持续的客户身份识别；未按规定重新识别客户。 | 2022-12-14 | 查看 | 编辑 |
| 山东沂南农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 119.3 | 4.0 | 123.3 | 1 | 山东 | "1.金融统计指标数据错误；2.违反账户管理规定；3.违反流通人民币管理规定；4.违反人民币管理规定；5.违反国库管理规定；6.未按规定履行客户身份识别义务。" | 2022-12-14 | 查看 | 编辑 |
| 营口银行股份有限公司阜新分行 | 城商行 | 银行 | 29.5 | 2.0 | 31.5 | 1 | 辽宁 | 未按规定开展持续的客户身份识别问题 | 2022-12-13 | 查看 | 编辑 |
| 河南邓州农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 45.0 | 3.6 | 48.6 | 2 | 河南 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反账户管理规定；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；5.违反消费者金融信息保护规定；6.违反金融消费者保护内部控制及其他管理制度 | 2022-12-12 | 查看 | 编辑 |
| 河南桐柏农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 36.4 | 3.2 | 39.6 | 2 | 河南 | 1.违反金融统计管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；4.违反金融营销宣传管理规定；5.违反金融消费者保护内部控制及其他管理制度 | 2022-12-12 | 查看 | 编辑 |
| 阜阳颍东农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 30.1 | 1.5 | 31.6 | 1 | 安徽 | 1.虚报、瞒报金融统计资料;2.迟报、漏报投诉数据;3.未按规定报送可疑交易报告 | 2022-12-13 | 查看 | 编辑 |
| 甘肃两当农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.4 | 2.12 | 22.52 | 2 | 甘肃 | 未按反洗钱规定开展客户风险等级调整工作 | 2022-12-05 | 查看 | 编辑 |
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