反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 北京银行股份有限公司无锡分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 27.1 | 1.0 | 28.1 | 1 | 江苏 | 未按规定报送账户开立资料；未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 中信银行股份有限公司南京分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 129.5 | 4.5 | 134.0 | 2 | 江苏 | 未按规定报送账户开立资料；部分现金从业人员不具备判断和挑剔假币的专业能力；未按规定处理征信异议；未准确报送个人信用信息；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定开展客户风险等级划分工作；未披露贷款产品年化利率。 | 2022-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 苏州银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 122.2 | 2.0 | 124.2 | 2 | 江苏 | 提供与实际情况不符的统计报表；为预算单位开立专用存款账户未经人民银行核准；未按规定报送账户开立资料；未按规定收缴假币；占压财政存款或者资金；违反安全管理要求；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定开展客户风险等级划分工作；擅自代理消费者办理业务；未按要求使用格式条款。 | 2022-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司南通分行 | 工行 | 银行 | 131.5 | 1.0 | 132.5 | 1 | 江苏 | 为机关单位开立专用存款账户未经人民银行核准；未按规定报送账户开立资料；未按规定挑剔残缺、污损人民币；将经收税款转入“待结算财政款项”以外其他科目或账户；占压财政存款或资金；个人查询用户变动未及时备案；未准确、完整报送个人信用信息；未按照规定对征信异议信息进行标注；未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 广西龙州农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 54.1 | 1.4 | 55.5 | 1 | 广西 | 账户撤销超期限或未向人民银行备案;核准类银行结算账户开立、撤销未经人民银行核准;违反安全管理要求;与客户建立业务关系或办理一次性金融业务，未按规定识别客户身份;未按规定重新识别客户;漏报投诉数据等。 | 2022-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 广西天峨农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 42.0 | 1.3 | 43.3 | 1 | 广西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 广西柳城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 30.6 | 2.6 | 33.2 | 1 | 广西 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 广西融水农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 71.0 | 2.2 | 73.2 | 1 | 广西 | 1.撤销临时存款账户未及时备案至当地人民银行分支机构。；2.开立基本存款账户资料影像未报送当地人民银行分支机构；3.违反假币收缴相关规定；4.违反安全管理要求；5.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 山西古县农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.4 | 3.0 | 26.4 | 2 | 山西 | 2021年7月1日至2022年6月30日期间，存在“未按规定履行客户身份识别义务”违法行为，违反《中华人民共和国反洗钱法》第十九条、《金融机构反洗钱规定》第九条、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条规定。 | 2022-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 山西运城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.61 | 4.65 | 28.26 | 3 | 山西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-12-29 | 查看 | 编辑 |
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