反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 河南沁阳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 58.4 | 2.1 | 60.5 | 1 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务；未在规定时限内上报大额交易报告；虚报、瞒报金融统计资料；未向人民币银行结算账户管理系统备案；未按规定收缴假币；违反征信业安全管理要求。 | 2022-12-26 | 查看 | 编辑 |
| 安徽定远农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 34.0 | 4.0 | 38.0 | 2 | 安徽 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务。2.虚报、瞒报金融统计数据。3.未按规定将收缴的假币每月全额解缴到当地中国人民银行。4.迟报、漏报投诉数据。 | 2022-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 山西榆社农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.8 | 3.2 | 27.0 | 2 | 山西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 德州陵城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 58.6 | 2.0 | 60.6 | 1 | 山东 | 1.违反账户管理规定；2.违反人民币反假有关规定；3.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；4.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 辽宁新宾农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 54.96 | 4.69 | 59.65 | 1 | 辽宁 | 违反金融统计管理规定、违反《中华人民共和国反洗钱法》 | 2022-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 鞍山银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 149.8 | 10.89 | 160.69 | 2 | 辽宁 | 未严格落实个人账户实名制、未及时对存在可疑交易的账户采取暂停非柜面业务措施、未建立联系电话号码与身份证件号码一一对应关系、为注册地和经营地均在异地的企业办理开户业务未对法定代表人或者负责人进行面签并留存视频、音频资料等、备案类单位银行结算账户开户未向人民银行备案2户、超期向人民银行备案1户、未按规定识别客户身份、未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作、未按规定开展持续的客户身份识别、未按规定对高风险客户采取强化识别措施 | 2022-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 招商银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 3423.5 | 59.5 | 3483.0 | 10 | 广东 | 1.违反账户管理规定；2.违反清算管理规定；3.违反特约商户实名制管理规定；4.违反支付机构备付金管理规定；5.违反人民币反假有关规定；6.占压财政存款或者资金；7.违反国库科目设置和使用规定；8.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；9.未按规定履行客户身份识别义务；10.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；11.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；12.违反个人金融信息保护规定；13.违反金融营销宣传管理规定。 | 2022-08-31 | 查看 | 编辑 |
| 广发银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 3484.8 | 39.5 | 3524.3 | 8 | 广东 | 1.违反人民币反假有关规定；2.违反人民币管理规定；3.占压财政存款或者资金；4.违反国库管理其他规定；5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定保存客户身份资料和交易记录；8.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；9.与身份不明的客户进行交易。 | 2022-08-31 | 查看 | 编辑 |
| 银联商务股份有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 6516.0 | 11.5 | 6527.5 | 1 | 上海 | 1.违反商户管理规定；2.违反清算管理规定；3.违反条码支付业务管理规定；4.违反机构管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.未按规定保存客户身份资料和交易记录；7.未按规定报送可疑交易报告；8.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；9.违反个人金融信息保护规定。 | 2022-08-31 | 查看 | 编辑 |
| 宁波通商银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 161.5 | 8.0 | 169.5 | 2 | 浙江 | 1.违反征信管理相关规定；2.违反支付结算管理相关规定；3.违反金融统计管理相关规定；4.未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；5.违反金融消费权益保护管理相关规定。 | 2022-12-28 | 查看 | 编辑 |
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