反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 本溪禾丰村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 22.7 | 1.405 | 24.105 | 1 | 辽宁 | 违反金融消保业务管理规定；未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-11-24 | 查看 | 编辑 |
| 泸水市农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 36.7 | 1.15 | 37.85 | 1 | 云南 | 1.涉农贷款数据报送存在错误。2.开立备案类账户未在人民币银行结算账户管理系统中备案且未留存开销户档案资料；撤销备案类账户未及时在人民币银行结算账户管理系统中备案。3.征信用户未按规定报备；存在“类公共用户”；征信用户人员调离未及时停用。4.客户尽职调查不到位，对非自然人客户的受益所有人身份识别不到位。5.未报送2021年1月的《银行业金融机构金融消费者投诉分类统计表》。 | 2022-11-23 | 查看 | 编辑 |
| 湖南凤凰农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 79.2 | 4.0 | 83.2 | 1 | 湖南 | 1.虚报、瞒报金融统计数据；2.未向中国人民银行分支机构报送账户开立、撤销等资料；3.未按规定保存客户身份信息和客户身份资料；4.未按规定履行客户身份识别义务；5.未按规定将假币解缴至当地人民银行分支机构；6.未按规定使用“待结算财政款项”科目下的“待报解预算收入”专户核算经收预算收入；7.违反个人信用信息基础数据库管理暂行办法安全管理要求。 | 2022-11-16 | 查看 | 编辑 |
| 陕西米脂农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 29.5 | 1.7 | 31.2 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱、支付结算管理规定 | 2022-11-18 | 查看 | 编辑 |
| 陕西吴堡农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.0 | 1.4 | 24.4 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2022-11-18 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银⾏股份有限公司新疆维吾尔⾃治区分⾏ | 农行 | 银行 | 351.5 | 12.0 | 363.5 | 4 | 新疆 | 违反⽀付结算、货币⾦银、国库、征信管理、反洗钱、⾦融消费者权益保护等有关规定的行为 | 2022-11-10 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司陕西省分行 | 工行 | 银行 | 525.0 | 11.9 | 536.9 | 4 | 陕西 | 违反支付结算、反洗钱、货币金银、国库、金融消费权益保护及征信管理规定 | 2022-10-31 | 查看 | 编辑 |
| 陕西秦农农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 469.2 | 18.0 | 487.2 | 4 | 陕西 | 违反支付结算、反洗钱、货币金银、国库、金融消费权益保护及征信管理规定 | 2022-10-31 | 查看 | 编辑 |
| 福建漳浦农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 75.0 | 6.0 | 81.0 | 3 | 福建 | 未按规定履行身份识别义务和未按规定报告大额交易义务 | 2022-09-29 | 查看 | 编辑 |
| 天津银行股份有限公司济南分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 189.4 | 3.0 | 192.4 | 1 | 山东 | 1.金融统计指标数据错报；2.违反账户管理规定；3.违反流通人民币管理规定；4.违反人民币反假有关规定；5.违反国库科目设置和使用规定；6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；7.未按规定履行客户身份识别义务；8.未按规定报送投诉数据。 | 2022-09-29 | 查看 | 编辑 |
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