反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 广东南雄农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 202.8 | 7.3 | 210.1 | 2 | 广东 | 违反以下金融法律法规：1、支付结算管理规定 2、人民币现金收付和货币防伪反假业务管理规定 3、征信业务管理规定 4、反洗钱业务管理规定 | 2022-09-19 | 查看 | 编辑 |
| 广东广宁农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 41.0 | 3.4 | 44.4 | 1 | 广东 | 违反以下金融法律法规：1、违反支付结算管理规定2、违反反洗钱业务管理规定 | 2022-09-13 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司鹤岗分行 | 建行 | 银行 | 83.5 | 1.0 | 84.5 | 1 | 黑龙江 | 1.与身份不明的客户进行交易或者为身份不明的客户提供服务;2.银行结算账户使用中超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料;3.虚报、瞒报金融统计资料。 | 2022-09-13 | 查看 | 编辑 |
| 新生支付有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 66.0 | 3.9 | 69.9 | 1 | 海南 | 1.违反支付结算管理规定（1）将资金结算至商户非同名账户；（2）违规向不符合条件的特约商户提供“T+0”结算；（3）未按规定履行特约商户检查责任。2.违反反洗钱管理规定（1）未按照规定履行客户身份识别义务；（2）未按照规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2022-09-13 | 查看 | 编辑 |
| 英大泰和人寿保险股份有限公司福建分公司 | 寿险 | 保险 | 48.0 | 3.0 | 51.0 | 2 | 福建 | 未按规定报送可疑交易报告 | 2022-09-13 | 查看 | 编辑 |
| 广发证券股份有限公司福建分公司 | 证券 | 证券 | 57.0 | 10.5 | 67.5 | 4 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-09-13 | 查看 | 编辑 |
| 黑龙江铁力农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 22.0 | 1.0 | 23.0 | 1 | 黑龙江 | 1.未按规定履行客户身份识别义务;2未按规定采集、存储人民币的冠字号码;3.未按规定收缴假币。 | 2022-09-09 | 查看 | 编辑 |
| 中国民生银行股份有限公司海口分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 227.0 | 5.8 | 232.8 | 2 | 海南 | 1.违反支付结算管理规定：（1）未按规定对单位银行结算账户进行备案;（2）未按规定对个人银行结算账户进行备案;2.违反反洗钱管理规定：（1）未按照规定履行客户身份识别义务;（2）未按照规定报告可疑交易报告。 | 2022-09-02 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司北京市分行 | 建行 | 银行 | 487.3 | 7.84 | 495.14 | 1 | 北京 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易。 | 2022-09-09 | 查看 | 编辑 |
| 北京钱袋宝支付技术有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 1165.0 | 30.6 | 1195.6 | 1 | 北京 | 1.上传交易信息错误，未落实交易信息真实、完整、可追溯的要求； 2.未严格落实客户身份实名制审核要求，未按规定留存客户身份证件; 3.未严格落实客户身份实名制要求，未按规定开展法人开户意愿核实工作； 4.未按规定留存入网资料; 5.违规设置收单结算账户; 6.服务协议制定不规范; 7.违规进行非同名账户资金划转; 8.为金融企业或从事金融业务的企业开立支付账户; 9.未将支付服务协议格式条款进行备案; 10.未按照规定履行客户身份识别义务； 11.与身份不明的客户进行交易或为其提供服务; 12.未按照规定报送可疑交易报告; 1.上传交易信息错误，未落实交易信息真实、完整、可追溯的要求； 2.未严格落实客户身份实名制审核要求，未按规定留存客户身份证件; 3.未严格落实客户身份实名制要求，未按规定开展法人开户意愿核实工作； 4.未按规定留存入网资料; 5.违规设置收单结算账户; 6.服务协议制定不规范; 7.违规进行非同名账户资金划转; 8.为金融企业或从事金融业务的企业开立支付账户; 9.未将支付服务协议格式条款进行备案; 10.未按照规定履行客户身份识别义务； 11.与身份不明的客户进行交易或为其提供服务; 12.未按照规定报送可疑交易报告; | 2022-09-05 | 查看 | 编辑 |
第147/402页