反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 江西银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 324.5 | 16.0 | 340.5 | 5 | 江西 | 1.未按要求使用格式条款；2.未按要求向金融消费者披露与金融产品和服务相关的重要内容；3.漏报投诉数据；4.未按规定向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；5.未按规定收缴假币；6.相关人员判断和挑剔假币专业能力不足；7.对外付出残缺、污损人民币；8.未按规定履行客户身份识别义务；9.未按规定报送大额交易和可疑交易报告；10.与身份不明的客户进行交易；11.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | 2022-08-03 | 查看 | 编辑 |
| 云南本元支付管理有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 54.5 | 2.7 | 57.2 | 1 | 云南 | 1.违反支付结算管理规定；2.未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2022-08-08 | 查看 | 编辑 |
| 永登县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 58.51 | 2.0 | 60.51 | 2 | 甘肃 | 1.金融统计业务存在虚报、瞒报金融统计数据的违规行为。2.支付结算业务存在撤销备案类账户未在2个工作日内向人民银行备案的违规行为。3.货币金银业务存在对外付出现金中有夹杂不宜流通人民币；采集存储冠字号码不规范，冠字号码数据记录不完整、不及时情况；现金从业人员业务知识不足，判断和挑剔假币的专业能力有待提高；营业网点现金机具鉴别能力不足的违规行为。4.国库业务存在集中支付退回资金未及时退回国库单一账户导致零余额账户贷方违规有余额的违规行为。5.征信管理存在新建查询用户、停用查询用户未在两个工作日内向当地人民银行报备；查询信用报告未取得客户授权的违规行为。 6.反洗钱业务存在“未按规定履行客户身份识别义务”； 7.金融消费权益保护业务存在出现侵害金融消费者合法权益重大事件未及时向当地或上级人民银行报告；漏报投诉分类数据的违规行为 | 2022-08-03 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司甘肃省分行 | 农行 | 银行 | 136.15 | 6.76 | 142.91 | 3 | 甘肃 | 反洗钱业务方面未按规定开展客户身份持续识别；未按规定开展客户身份重新识别；未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；未按规定对高风险客户采取强化识别措施；未按规定报告大额交易报告或可疑交易报告的违规行为。货币金银业务方面存在对外付出现金中有夹杂不宜流通人民币；现金从业人员业务知识不足，判断和挑剔假币的专业能力有待提高；自助纸币鉴别机具鉴别能力达不到要求等违规行为。金融消费权益保护业务方面存在利用技术手段，强制消费者接受金融服务；未对投诉进行正确分类并按时报送相关信息；投诉数据存在漏报等违规行为。 | 2022-08-03 | 查看 | 编辑 |
| 福建漳平农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 117.9 | 9.0 | 126.9 | 2 | 福建 | 一、违反反洗钱业务管理规定二、违反代理国库业务管理规定三、违反征信业务管理规定四、违反支付结算业务管理规定五、违反人民币流通及反假货币业务管理规定 | 2022-08-02 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司四川省分行 | 农行 | 银行 | 223.2 | 14.0 | 237.2 | 7 | 四川 | 1.侵害消费者个人信息依法得到保护的权利;2.违反账户管理规定;3.未按照规定履行客户身份识别义务;4.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;5.与身份不明的客户进行交易;6.违反国库科目设置和使用规定;7.违反信用信息安全管理、提供及报送相关规定。 | 2022-07-27 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司赣州分行 | 工行 | 银行 | 155.5 | 7.0 | 162.5 | 2 | 江西 | 1.提供虚假的金融统计报表；2.未按规定向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；3.未按规定收缴假币；4.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-07-26 | 查看 | 编辑 |
| 黎川抚商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 30.0 | 2.5 | 32.5 | 1 | 江西 | 1.未按要求向金融消费者披露与金融产品和服务有关的重要内容；2.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-07-26 | 查看 | 编辑 |
| 江西万安农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 62.0 | 7.0 | 69.0 | 2 | 江西 | 1.开立企业基本存款账户未在规定时间内向当地人民银行分支机构备案;2.未按规定履行客户身份识别义务;3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2022-07-19 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司广西壮族自治区分行 | 农行 | 银行 | 149.1 | 3.6 | 152.7 | 1 | 广西 | 1.投诉分类错误；2.漏报投诉数据；3.未及时、准确地向金融消费者披露与金融产品和服务有关的重要内容；4.部分单位银行结算账户撤销存在超期备案；5.部分单位银行结算账户撤销未经人民银行核准；6.部分单位银行结算账户撤销未备案；7.假人民币收缴不规范；8.未按规定解缴假人民币；9.未按规定解缴假外币；10.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-07-13 | 查看 | 编辑 |
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